點擊查看：2020基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金》考點匯總

　　考點：政府管理的形式與手段

　　一、調(diào)查手段

　　根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán)，中國證監(jiān)會在對股權(quán)投資基金進行事中事后監(jiān)管時，有權(quán)采取以下措施：

　　(一)進行現(xiàn)場檢查，并要求報送有關(guān)的業(yè)務資料;

　　(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

　　(三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;

　　(四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料;

　　(五)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

　　(六)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封;

　　(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的，可以延長十五個交易日。

　　二、處理方式

　　(一)行政監(jiān)管措施

　　股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取以下行政監(jiān)管措施：(1)責令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)公開譴責。

　　(二)行政處罰

　　股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進行行政處罰、處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財物、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格等。

　　(三)移送司法機關(guān)

　　中國證監(jiān)會在檢查中發(fā)現(xiàn)犯罪線索的，可以將違法犯罪線索移送司法機關(guān)審查處理。

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