證券法律制度

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1. 證券市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益同樣受法律保護(hù)，違法行為同樣受法律制裁，這體現(xiàn)的證券市場(chǎng)的原則是(　)。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.誠(chéng)實(shí)信用原則

　　D.公正原則

　　2. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為(　)。

　　A.人民幣5億元

　　B.人民幣1億元

　　C.人民幣5000萬元

　　D.人民幣10億元

　　3. 某證券公司的注冊(cè)資本為5000萬元。根據(jù)規(guī)定，該證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)是(　)。

　　A.證券投資咨詢;證券經(jīng)紀(jì);證券交易有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　B.證券自營(yíng);證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問證券交易

　　C.證券自營(yíng);證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢

　　D.證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;證券承銷與保薦;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

　　4. 下列可以成為證券公司從業(yè)人員的是(　)。

　　A.因違法行為被開除的證券公司的從業(yè)人員

　　B.被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員

　　C.因違反勞動(dòng)紀(jì)律被辭退的某企業(yè)員工

　　D.因違紀(jì)行為被開除證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

　　5. 下列有關(guān)公開發(fā)行股票的說法正確的是(　)。

　　A.必須是向特定對(duì)象發(fā)行股票

　　B.向累計(jì)超過150人的特定對(duì)象發(fā)行證券為公開發(fā)行股票

　　C.向累計(jì)超過100人的特定對(duì)象發(fā)行證券為公開發(fā)行股票

　　D.公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　6. 某上市公司股本總額為5億元，2009年擬增發(fā)股票2億股，其中一部分采用配售的方式發(fā)售，那么該配售股份數(shù)量最多不應(yīng)超過(　)。

　　A.10000萬股

　　B.15000萬股

　　C.12000萬股

　　D.20000萬股

　　7. 某股份有限公司2006年5月發(fā)行3年期公司債券2500萬元，1年期公司債券1000萬元。2008年4月，該公司鑒于到期債券已償還且具備再次發(fā)行公司債券的其他條件，計(jì)劃再次申請(qǐng)發(fā)行公司債券。經(jīng)審計(jì)確認(rèn)該公司2008年3月末凈資產(chǎn)額為8000萬元。該公司此次發(fā)行公司債券額最多不得超過(　)。

　　A.1200萬元

　　B.1000萬元

　　C.800萬元

　　D.700萬元