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    2015年期貨《法律法規(guī)》?季C合題及答案第二套

    2015年期貨從業(yè)資格考試已進(jìn)入備考階段,考試吧特整理“2015年期貨《法律法規(guī)》?季C合題及答案”供大家學(xué)習(xí)!祝您學(xué)習(xí)愉快!

      8.某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示,2008年7月末的凈資本為7000萬元,2008年8月的凈資本為8300萬元,針對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的變化,該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施(  )P10529條

      A只須向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告

      B只須向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和董事會書面報告

      C須向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、全體董事和全體股東書面報告

      D無須提交書面報告

      答案:C

      9.2008年4月,某期貨公司財務(wù)工作人員任某挪用300萬元期貨保證金,為其父親進(jìn)行股票交易,獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述,正確的是(  )

      A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為,構(gòu)成單位犯罪

      B.任某挪用保證金的行為屬個人行為,獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

      C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪,如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

      D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還,任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

      答案:B

      10.小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險,與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是(  )P59+52

      A.公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險,履行風(fēng)險告知的義務(wù)

      B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后,應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼,供交易使用

      C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》,并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

      D.公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明,并由小王簽字確認(rèn)以知悉

      答案:C

      小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險,與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是(  )P59+52+53

      A公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》,并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

      B公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后,應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼,供交易使用

      C公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱

      D公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險

      答案:ACD 11.2008年12月,為了完成期貨公司下達(dá)給營業(yè)部的交易傭金任務(wù),該營業(yè)部陳某指使運(yùn)營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號和密碼,頻繁買賣期貨合約,致使其損失100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是(  )

      A.擅自交易的行為是陳某的個人行為,有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

      B.擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為,有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)

      C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格

      D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

      答案:BCD

      12.某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險官。王某在開展工作過程中,發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題,王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改,解決了部分問題,但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下,接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實(shí),請回答以下2題

      (1)下列關(guān)于王某開展工作的做法,正確的是(  )P89+2590+28

      A.保存工作底稿和工作記錄,相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

      B.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕,必要時,要向股東會報告上述情況

      C.有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料

      D.每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告

      答案:CD

      (2)因公司的整改任未達(dá)到要求,下列說法正確的是(  )P89+23

      A.王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告

      B.必要時,王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

      C.王某接受總經(jīng)理說服,接受整改結(jié)果,事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險的,王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

      D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘,可向證監(jiān)會報告,證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某

      答案:AB

      13.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為,有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對其采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括(  )P124+43

      A.劉某

      B.王某

      C.張某

      D.李某

      答案:ABD

      14.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè),一下說法正確的是(  )

      A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%,應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

      B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%,不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

      C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%,應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

      D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東

      答案:CD

      15.某期貨公司成立于2007年6月,注冊資本為9000萬元,甲公司出資460萬元,為其第五大股東,2008年7月,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持閱公司會計帳薄,并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。下列關(guān)于乙公司的表述,正確的是(  )P65+89

      A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán),但沒有表決權(quán)

      B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán),但沒有分紅權(quán)

      C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

      D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

      答案:C

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