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    2015年期貨《法律法規(guī)》?季C合題及答案第三套

    2015年期貨從業(yè)資格考試已進(jìn)入備考階段,考試吧特整理“2015年期貨《法律法規(guī)》?季C合題及答案”供大家學(xué)習(xí)!祝您學(xué)習(xí)愉快!

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      1.某期貨公司是金融期貨公司全面結(jié)算會(huì)員。期末,該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計(jì)為12億元,公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元,請(qǐng)回答以下問題,該期貨公司的凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是(  )P103-104

      A.1.4億元

      B.1.5億元

      C.1.6億元

      D.1.7億元

      答案:AB

      2.吳某為期貨公司客戶,在該期貨公司工作人員推薦先,吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元,遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī),吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是(  )P139+17

      A.10萬元

      B.9萬元

      C.8萬元

      D.7萬元

      答案:C

      3.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施,但造成了投資者老張的損失,老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約,是違法行為,打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是(  )P143+49

      A.老張可以直接起訴期貨公司,交易所作為第三人參加訴訟,這樣在地域管轄上對(duì)老張有利

      B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

      C,期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利,老張可以直接起訴期貨交易所

      D.期貨交易所采取的緊急措施,即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的,也要適當(dāng)賠償老張的損失。

      答案:BC

      4.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元,期末客戶權(quán)益為9億元,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(  )P106+14

      A.責(zé)令公司限期整改

      B.對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

      C.向公司出具警示函

      D.責(zé)令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

      答案:A

      5.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例(  )P105+32

      A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

      B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

      C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

      D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求,但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

      答案:D

      某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(  )P105+32

      A.責(zé)令公司限期整改

      B.對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

      C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)

      D.無需采取監(jiān)管措施

      答案:B

      6.某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易,期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元,期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元,其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償,該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為(  )。

      A901萬元

      B990萬元

      C802萬元

      D1000萬元

      答案:C

      7.某期貨公司的股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答一下2問題。

      (1)下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是(  )P57+37

      A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押,上述質(zhì)押無效

      B.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

      C.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

      D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

      答案:BD

      (2)對(duì)于王某被捕,下列說法正確的是(  )P57+37

      A.期貨公司

      司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

      B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

      C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向交易所報(bào)告

      D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即發(fā)布公告向社會(huì)公眾披露

      答案:AB

      8.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司,期貨公司注冊(cè)資本為1億元。擬以7500萬元人民幣以及評(píng)估作價(jià)2500萬元的、抵債取得的對(duì)其他公司的股權(quán)出資。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答一下問題。

      (1)擬設(shè)立的全資公司為(  )

      A.證券公司的分支機(jī)構(gòu),屬于金融機(jī)構(gòu)

      B.證券公司的子公司,屬于金融機(jī)構(gòu)

      C.證券公司的分支機(jī)構(gòu),不屬于金融機(jī)構(gòu)

      D,證券公司的子公司,不屬于金融機(jī)構(gòu)

      答案:B

      (2)下列關(guān)于證券公司對(duì)期貨公司出資方案的表述,正確的是(  )P6+16

      A.方案不符合規(guī)定,注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本的最低要求

      B.方案不符合規(guī)定,貨幣出資比例過低

      C.方案不符合規(guī)定,股權(quán)不得用于出資或股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)

      D.方案不符合規(guī)定,必須全部為貨幣出資

      答案:BC

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