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    《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

    《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》具體如下:

    發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

    〔2010〕28 號(hào)

      現(xiàn)公布 《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》 ,自2011年1月1日起施行。

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

    二○一○年十月十二日

    發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定

      第一條 為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為,保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,制定本規(guī)定。

      第二條 本規(guī)定所稱發(fā)布證券研究報(bào)告,是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式,指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析,形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn),制作證券研究報(bào)告,并向客戶發(fā)布的行為。

      證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書(shū)面或者電子文件形式。

      第三條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則,有效防范利益沖突,公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象,禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息,禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)。

      第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。

      中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

      第五條 在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師。證券分析師不得同時(shí)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)。

      第六條 發(fā)布證券研究報(bào)告的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門(mén)研究部門(mén)或者子公司,建立健全業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告行為及相關(guān)人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

      從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員,不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。公司高級(jí)管理人員同時(shí)負(fù)責(zé)管理發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)采取防范利益沖突的措施,并有充分證據(jù)證明已經(jīng)有效防范利益沖突。

      第七條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。

      第八條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):

      (一)“證券研究報(bào)告”字樣;

      (二)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱;

      (三)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明;

      (四)署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編碼;

      (五)發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間;

      (六)證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源;

      (七)使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。

      第九條 制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。署名的證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé),保證信息來(lái)源合法合規(guī),研究方法專業(yè)審慎,分析結(jié)論具有合理依據(jù)。

      第十條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告發(fā)布審閱機(jī)制,明確審閱流程,安排專門(mén)人員,做好證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。

      第十一條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象,不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn),優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門(mén)、人員或者特定對(duì)象。

      第十二條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制,明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求,有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突。

      發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí),公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的,應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況,并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日,不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。

      第十三條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效管理措施,防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益,或者在發(fā)布證券研究報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)。

      第十四條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度,防止存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。

      第十五條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要,階段性參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目,撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的,應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序。

      合規(guī)管理部門(mén)和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券分析師跨越隔離墻后的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)控。證券分析師參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目期間,不得發(fā)布與該業(yè)務(wù)項(xiàng)目相關(guān)的證券研究報(bào)告。跨越隔離墻期滿,證券分析師不得利用公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開(kāi)信息,發(fā)布證券研究報(bào)告。

      第十六條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù),同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,按照獨(dú)立、客觀、公平的原則,建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制,并通過(guò)公司網(wǎng)站等途徑向客戶披露靜默期安排。

      第十七條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度,對(duì)與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的人員資格、利益沖突、跨越隔離墻等情形進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)控。

      第十八條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理。

      發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年。

      第十九條 鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券分析師,按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定,通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體,客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見(jiàn),為公眾投資者提供證券報(bào)考服務(wù),傳播證券知識(shí),揭示投資風(fēng)險(xiǎn),引導(dǎo)理性投資。

      第二十條 證券分析師通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式,發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見(jiàn),或者解讀其撰寫(xiě)的證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求:

      (一)由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排;

      (二)說(shuō)明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期;

      (三)禁止明示或者暗示保證投資收益。

      第二十一條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)授權(quán)其他機(jī)構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告或者摘要的,應(yīng)當(dāng)與相關(guān)機(jī)構(gòu)作出協(xié)議約定,明確刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)責(zé)任,要求相關(guān)機(jī)構(gòu)注明證券研究報(bào)告的發(fā)布人和發(fā)布日期,提示使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)。未經(jīng)授權(quán)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

      第二十二條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)。

      第二十三條 本規(guī)定自2011年1月1日起施行。

     

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    文章責(zé)編:zhangyuqiong