6.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的(　)計(jì)算

　　A.發(fā)行價(jià)格　B.凈值　C.市值　D.面值

　　答案：C

　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后(　)個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況

　　A.10　B.15　C.20　D.30

　　答案：A

　　8.證券公司在每日(　)向交易所報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息

　　A.收市后　B.開(kāi)盤(pán)后　C.11：30后　D.13：30后

　　答案：A

　　9.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)具備以下條件(　)

　　A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司;

　　B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);

　　C.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;

　　D.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上;

　　E.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排;

　　答案：ABCDE

　　10.客戶從事融券交易的，可以選擇(　)的方式，償還向證券公司融入的證券

　　A.以借還借　B.現(xiàn)金抵券　C.買券還券　D.直接還券

　　答案：CD

　　11.嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有(　)

　　A.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　　B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　　C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的10%

　　D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%

　　答案：ABD