5.嚴格控制業(yè)務集中度的有關規(guī)定有( )。

　　A. 對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B. 對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C. 接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

　　D. 接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

　　6.證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有( )。

　　A. 融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量

　　B. 對全體客戶和前20名客戶的融資、融券余額

　　C. 客戶交存的擔保物種類和數(shù)量

　　D. 強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額

　　7.客戶從事融券交易的，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融入的資金。

　　A.以借還借

　　B.買券還券

　　C.賣券還款

　　D.直接還款

　　8.業(yè)務管理風險控制的措施包括( )。

　　A. 制定完備的內部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范，加強對相關業(yè)務人員進行管理制度和業(yè)務知識的培訓

　　B. 對重要的業(yè)務環(huán)節(jié)，實行雙人雙崗復核、審，并強制留痕

　　C. 制定并嚴格執(zhí)行信息技術系統(tǒng)日常運作管理制度

　　D. 公司業(yè)務合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務管理部門的業(yè)務操作進行定期或不定期檢查或稽核

　　9.業(yè)務管理風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務經營中因( )等原因導致業(yè)務經營損失的可能性。

　　A. 制度不全

　　B. 管理不善

　　C. 控制不力

　　D. 系統(tǒng)監(jiān)控失效

　　10.信息技術風險控制的措施包括( )。

　　A. 通過技術手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務總規(guī)模

　　B. 制定并嚴格執(zhí)行信息技術系統(tǒng)日常運行管理制度

　　C. 定期或不定期組織融資融券業(yè)務管理部門和營業(yè)部對備份方案和應急預案進行演練

　　D. 建立完善的融資融券業(yè)務信息技術系統(tǒng)

　　11.對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下( )措施進行控制。

　　A.調整擔保品范圍及品種

　　B.調整可沖抵保證金有價證券的折算率

　　C.調整保證金比例

　　D.調整維持擔保比例