第 11 頁:二、多選題及參考答案 |
第 23 頁:三、判斷題及參考答案 |
題目141:在滬、深證券交易所,客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券。
A、對 √
B、錯(cuò)
題目142:投資者開立證券賬戶后就可以直接買賣證券。
A、對
B、錯(cuò) √
題目143:ETF份額除可以在二級市場交易外,它的申購、贖回必須用組合證券。 ( )
A、對 √
B、錯(cuò)
題目144:所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。
A、對 √
B、錯(cuò)
題目145:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶的要求,代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
A、對 √
B、錯(cuò)
題目146:金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上,其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。
A、錯(cuò) √
B、對
題目147:證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù),未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露,因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。
A、錯(cuò) √
B、對
題目148:店頭市場即場外交易市場,二者可以等同。
A、錯(cuò) √
B、對
題目149:E1_F份額交易、申購、贖回的資金清算凈額不可并人當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中進(jìn)行資金交收。 ( )
A、錯(cuò) √
B、對
題目150:配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。
A、錯(cuò)
B、對 √
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