第 1 頁:一、單項(xiàng)選擇題 |
第 7 頁:二、不定項(xiàng)選擇題 |
第 13 頁:三、判斷題 |
第 16 頁:參考答案 |
41、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日以內(nèi),按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì),將審計(jì)意見提供給客戶和托管機(jī)構(gòu),并報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
42、證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中同一高級管理人員可以同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù)。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
43、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括:公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
44、證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制,禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、融券,分支機(jī)構(gòu)簽約、開戶、授信、保證金收取等活動(dòng)之后,應(yīng)當(dāng)向總部報(bào)告和備案。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
45、客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
46、融資融券業(yè)務(wù)合同不需要對“尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式”進(jìn)行約定。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
47、證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
48、客戶融資買入、融券賣出的股票,近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的10%,日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過10個(gè)百分點(diǎn),且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的300%以上。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
49、在客戶融資融券期間,證券發(fā)行人向原股東配售股份的,或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的,證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶沒有配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
50、開辦以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易,其目的主要是發(fā)展我國的國債市場,活躍國債交易,發(fā)揮國債這一金邊債券的信用功能,為社會提供一種新的融資方式。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
51、債券回購交易申報(bào)中,融資方按“買入”(B)予以申報(bào),融券方按“賣出” (S)予以申報(bào)。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
52、全國銀行間市場質(zhì)押或回購詢價(jià)交易方式全國銀行間市場債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行,自主談判,逐筆成交。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
53、買斷式回購的到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)小于首期交易凈價(jià)。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
54、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào),單筆交易數(shù)量在1000手(含)以上,可采用大宗交易方式進(jìn)行。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
55、證券交易的清算指根據(jù)交收的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為,一般指買方支付一定款項(xiàng)以獲得所購證券,賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價(jià)款。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
56、目前,通過證券交易所達(dá)成的交易大多采取雙邊凈額清算方式。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
57、結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于保證金的資金,因此資金交收賬戶也稱為保證金賬戶。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
58、為方便結(jié)算參與人在T+1日做好劃出資金或劃入資金的準(zhǔn)備,中國結(jié)算上海分公司在T日晚進(jìn)行了T+0預(yù)交收,根據(jù)資金交收賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收實(shí)付和最低備付限額,計(jì)算該賬戶的T十1日可用余額。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
59、深圳市場B股清算交收具體業(yè)務(wù)流程中,中國結(jié)算深圳分公司在T+2日15:00之后執(zhí)行試交收處理,列出結(jié)算參與人于T+3日應(yīng)交收的資金凈額。試交收處理完畢后,所有交收數(shù)據(jù)均不得變更。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
60、全國銀行間債券市場回購交易單位為元,債券結(jié)算單位為元,保留兩位小數(shù),資金清算單位為萬元。( )
A、正確 B、錯(cuò)誤
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
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