101.管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括(　　)。

　　A.本集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期

　　B.參與金額(比例)

　　C.收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式

　　D.集合計(jì)劃份額的面值為人民幣元

　　102.在以下(　　)情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。(1分)

　　A.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶

　　B.客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶

　　C.專用證券賬戶注銷時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶

　　D.客戶其他證券賬戶注銷時(shí)將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶

　　103.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的(　　)以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.股票

　　C.基金

　　D.到期日在1年以內(nèi)的政府債券

　　104.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有(　　)。

　　A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.保證委托資產(chǎn)來源的合法性

　　C.保證委托資產(chǎn)用途的合法性

　　D.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　105.(　　)應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.期貨交易所

　　106.建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括(　　)。

　　A.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度

　　B.建立客戶信用評(píng)估制度

　　C.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制補(bǔ)倉制度

　　D.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式

　　107.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括(　　)。(1分)

　　A.制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)

　　B.對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人單崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕

　　C.公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施

　　D.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

　　108.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列(　　)情形之一的，應(yīng)改正;拒不改正的，將受處罰。

　　A.委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B.未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管

　　C.未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)

　　D.未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立即動(dòng)用客戶參與資金

　　109.證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好�？蛻粽餍耪{(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括(　　)等。

　　A.基本資料

　　B.投資經(jīng)驗(yàn)

　　C.誠(chéng)信記錄

　　D.還款能力

　　110.關(guān)于證券交易所有監(jiān)管，下列說法正確的有(　　)。(1分)

　　A.證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買人量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融資買入的價(jià)格作出限制性規(guī)定

　　B.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買賣證券的種類、融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕

　　C.單一證券的市場(chǎng)融資買人量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　D.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部證券的融資融券交易并公告

　　特別推薦：2010年10月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口

　　　　　　　2010證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》終極預(yù)測(cè)題匯總