37，最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無關(guān)。

　　A 上月交易天數(shù) B 上月債券回購初始融出資金金額

　　C 上月買斷式回購到期購回金額 D 上月基金二級市場買入金額

　　※專家點評:

　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 264 頁 參考答案：C

　　38，新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用( )的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　A 各證券公司 B 新股發(fā)行人 C 證券交易所 D 證券登記結(jié)算公司

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 110 頁 參考答案：C

　　39，常見的內(nèi)幕交易行為一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是( )。

　　A 審計上市公司的審計師 B 證券交易所的有關(guān)人員

　　C 證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)人員 D 上市公司的獨立董事

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 175 頁 參考答案：D

　　40，上市公司股東大會進行網(wǎng)絡投票時，若投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票，投票代碼為“( )+原證券代碼的后四位”。

　　A 10 B 15 C 24 D 36

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 120 頁 參考答案：D

　　41，一般而言，( )的自營買賣僅為非上市的債券買賣。

　　A 柜臺和承銷業(yè)務中 B 上市證券 C 柜臺 D 承銷業(yè)務中

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 168 頁 參考答案：C

　　42，目前，我國上海證券交易所不公布的指數(shù)是( )。

　　A 基金指數(shù) B 中小企業(yè)板指數(shù) C B股指數(shù) D A股指數(shù)

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 161 頁 參考答案：B

　　43，根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易擁金收取標準的規(guī)定，投資者進行A股、B股及證券投資基金交易，證券公司向其收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。

　　A 0.4% B 1% C 0.3% D 0.25%

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 57-59 頁 參考答案：C

　　44如合格境外機構(gòu)投資者的托管人出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以( )。

　　A 在T+1日交收時，暫扣托管人指定的、相當于透支金額價值200%的證券

　　B 在托管人于3個交易日內(nèi)補足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券

　　C 根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計收罰息

　　D 提請證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入

　　※專家點評:

　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 271，272 頁 參考答案：D 在T+1日交收時，暫扣托管人指定的、相當于透支金額價值120%的證券;在托管人于2個交易日內(nèi)補足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券;根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計收罰息。

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