11、以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的有( )。

　　A、挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B、根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報

　　C、在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托

　　D、接受客戶的全權(quán)委托

　　標準答案：b

　　12、( )是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。

　　A、全價交易

　　B、凈價交易

　　C、差價交易

　　D、市場價交易

　　標準答案：b

　　13、在證券交易所市場，投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為( )。

　　A、委托

　　B、申報

　　C、報盤

　　D、撮合成交

　　標準答案：a

　　14、非交易過戶登記不包括( )引起的變更登記。

　　A、行政劃撥

　　B、司法凍結(jié)

　　C、財產(chǎn)分割

　　D、股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　標準答案：b

　　15、股份報價轉(zhuǎn)讓每筆委托股份數(shù)量應為( )以上。

　　A、100股

　　B、5000股

　　C、10000股

　　D、30000股

　　標準答案：d

　　16、營銷人員在開發(fā)客戶的過程中，可與一部分客戶建立良好的關(guān)系，再通過這些客戶關(guān)系派生出新的客戶關(guān)系，建立新的客戶群。這種尋找客戶的方法屬于( )。

　　A、緣故法

　　B、介紹法

　　C、陌生拜訪法

　　D、關(guān)系法

　　標準答案：b

　　17、停牌及復牌的時間和方式由( )決定。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、中國結(jié)算公司

　　D、證監(jiān)會

　　標準答案：a

　　18、無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下( )或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、20%

　　D、30%

　　標準答案：d

　　19、上海證券交易所上市證券分紅派息時A股權(quán)益登記日為( )。

　　A、T+1

　　B、T+2

　　C、T+3

　　D、T+6

　　標準答案：c

　　20、某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”100手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股10元，那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( )股。

　　A、100

　　B、1000

　　C、10000

　　D、100000

　　標準答案：c

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