91、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部風險控制措施包括( )。

　　A、建立防火墻制度。確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

　　B、應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風險。防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作。

　　C、應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。

　　D、證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。風險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責，并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務(wù)運作信息與數(shù)據(jù)，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控。

　　標準答案：a, b, c, d

　　92、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況的周期包括( )。

　　A、每周

　　B、每半年

　　C、每月

　　D、每年

　　標準答案：b, c, d

　　93、《證券公司監(jiān)督管理條例》對“證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案”的行為的處罰，下面描述正確的是( )。

　　A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得5倍以上10倍以下的罰款。

　　B、沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　C、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員撤銷證券從業(yè)資格、并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　D、情節(jié)嚴重的，撤銷直接負責的主管人員和其他直接責任人員任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　標準答案：b, d

　　94、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有( )。

　　A、為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、為單個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　標準答案：a, c, d

　　95、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點包括( )。

　　A、要設(shè)定特定的投資目標

　　B、通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　C、證券公司與客戶是一對多

　　D、采取集合資產(chǎn)管理的方式辦理該項業(yè)務(wù)

　　標準答案：a, b

　　96、根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守以下原則( )。

　　A、公平公正。遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

　　B、資格管理。應(yīng)當按《試行辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　C、集中管理。應(yīng)當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　D、風險控制。應(yīng)當建立健全風險控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴格分開。

　　標準答案：a, b, c, d

　　97、依照定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范，證券公司不得接受( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

　　A、本公司董事、監(jiān)事人員

　　B、某國有企業(yè)的董事長

　　C、本公司從業(yè)人員的朋友

　　D、本公司從業(yè)人員

　　標準答案：a, d

　　98、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于內(nèi)控制度應(yīng)該遵循的業(yè)務(wù)規(guī)范，下面描述正確的是( )。

　　A、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當指定專門人員具體負責每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。

　　B、對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度。

　　C、投資主辦人員須具有10年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。

　　D、嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。

　　標準答案：a, b, d

　　99、證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，申報材料的主要內(nèi)容應(yīng)該包括( )。

　　A、資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告

　　B、證券公司負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、資產(chǎn)管理部門負責人及投資主辦人簽署的承諾書

　　C、證券公司、代理推廣機構(gòu)與證券登記結(jié)算機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告及服務(wù)協(xié)議

　　D、法律意見書

　　標準答案：a, b, c, d

　　100、證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為包括( )。

　　A、未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔保，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。

　　B、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資。

　　C、通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計劃。

　　D、以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶利益。

　　標準答案：a, b, c, d

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