131、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式按抽簽決定。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　132、客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。

　　A.對

　　B.錯(cuò)

　　133、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價(jià)證券。(　　)

　　A.對

　　B.錯(cuò)

　　134、中國證監(jiān)會(huì)對集合計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會(huì)對集合計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　135、標(biāo)準(zhǔn)券折算率由證券登記結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　136、參加會(huì)員大會(huì)是證券交易所會(huì)員的權(quán)利之一。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　137、深圳證券交易所對上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　138、賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　139、股票交易是以股票或認(rèn)股權(quán)證為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　140、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，必須擁有資金和證券.

　　A.對

　　B.錯(cuò)

　　141、在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。(　　)

　　A.對

　　B.錯(cuò)

　　142、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)因無須提供資金，只提供中介服務(wù)，故無風(fēng)險(xiǎn)可言。 (　　)

　　A.對

　　B.錯(cuò)

　　143、投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會(huì)員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定。 (　　)

　　A.對

　　B.錯(cuò)

　　144、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　145、證券交易是指已發(fā)行的股票在股票市場上買賣的活動(dòng)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　146、債券凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。(　　)

　　A.對

　　B.錯(cuò)

　　147、配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。 (　　)

　　A.對

　　B.錯(cuò)

　　148、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　149、證券市場有效性是證券市場生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ).

　　A.對

　　B.錯(cuò)

　　150、非上市公司證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　151、目前，滬、深證券交易所只有國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫，企業(yè)債券回購尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫。 (　　)

　　A.對

　　B.錯(cuò)

　　152、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。 (　　)

　　A.對

　　B.錯(cuò)

　　153、客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)義務(wù)。(　　)

　　A.對

　　B.錯(cuò)

　　154、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對象備選庫制度。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　155、目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商都是具有從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　156、中國結(jié)算上海分公司對國債買斷式回購到期購回結(jié)算提供交收擔(dān)保.

　　A.對

　　B.錯(cuò)

　　157、證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競價(jià)。(　　)

　　A.對

　　B.錯(cuò)

　　158、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。 (　　)

　　A.對

　　B.錯(cuò)

　　159、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　160、債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán).

　　A.對

　　B.錯(cuò)

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