41.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應于有關事實發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.10個

　　42.證券公司、托管機構應當至少每( )向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　43.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為( )或其整數(shù)倍。

　　A.1000股(份)

　　B.1000手

　　C.100股(份)

　　D.100手

　　44.標的證券為股票的，應當符合的條件是( )。

　　A.在交易所上市交易滿2個月

　　B.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%

　　C.股東人數(shù)不少于2000人

　　D.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元

　　45.證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)( )批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務院

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　46.( )用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　47.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個月。

　　A.2.6

　　B.2，3

　　C.3，6

　　D.3，12

　　48.客戶維持擔保比例低于( )時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。A.50%

　　B.130%

　　C.150%

　　D.300%

　　49.滬、深證券交易所以國債為主要品種的質押式回購交易的開辦時間分別是( )。

　　A.1993年12月和l994年11月

　　B.1993年10月和l994年12月

　　C.1993年12月和l994年10月

　　D.1994年10月和l993年12月

　　50.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應當不超過( )。

　　A.1萬張

　　B.3萬張

　　C.5萬張

　　D.10萬張

　　51.( )是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。

　　A.對話報價

　　B.雙邊報價

　　C.公開報價

　　D.格式化詢價

　　52.全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過( )。

　　A.30天

　　B.61天

　　C.91天

　　D.137天

　　53.全國銀行間市場買斷式回購以( )。

　　A.凈價交易、全價結算

　　B.凈價交易、凈價結算

　　C.全價交易、全價結算

　　D.全價交易、凈價結算

　　54.上海證券交易所規(guī)定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　55.證券登記按( )可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　A.程序

　　B.性質

　　C.證券種類

　　D.證券數(shù)量

　　56.下列給出關于清算的四種解釋，錯誤的是( )。

　　A.清算指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

　　B.銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

　　C.清算指公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和

　　D.企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

　　57.中國證券登記結算有限責任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)( )向結算參與人計付結算備付金利息。

　　A.拆借利率

　　B.活期貸款利率

　　C.活期存款利率

　　D.定期存款利率

　　58.對于最低結算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按( )計收，債券以外的其他證券品種按( )計收。

　　A.5%，20%

　　B.10%，20%

　　C.20%，30%

　　D.20%，40%

　　59.( )由于未實行前端監(jiān)控，存在須進行證券交收違約處理的可能。

　　A.基金

　　B.債券

　　C.深圳A股

　　D.深圳B股

　　60.( )指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。

　　A.本金風險

　　B.價差風險

　　C.操作風險

　　D.流動性風險

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