第26題國(guó)際貨幣基金組織總部位于()。

　　A.華盛頓

　　B.巴黎

　　C.紐約

　　D.斯德哥爾摩

　　【正確答案】A

　　【答案解析】國(guó)際貨幣基金組織是根據(jù)1944年7月在布雷頓森林會(huì)議簽訂的《國(guó)際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。

　　第27題()制度是一國(guó)在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

　　【正確答案】D

　　【答案解析】QFII制度是一國(guó)(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地吸引外資、開放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度。這種制度要求外國(guó)投資者若要進(jìn)入一國(guó)證券市場(chǎng)，必須符合一定的條件，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿�，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)。

　　第28題()對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　【正確答案】B

　　【答案解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　第29題金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　A.產(chǎn)品分級(jí)

　　B.產(chǎn)品規(guī)模

　　C.客戶風(fēng)險(xiǎn)

　　D.產(chǎn)品收益

　　【正確答案】A

　　【答案解析】理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類型。實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　第30題當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.保障基金

　　C.保護(hù)基金

　　D.保證金

　　【正確答案】C

　　【答案解析】保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

　　第31題與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，可分為()。

　　A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.自然風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，可分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第32題貝塔系數(shù)(β)的絕對(duì)值越大，表明組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性()。

　　A.越弱

　　B.無關(guān)

　　C.不確定

　　D.越強(qiáng)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性。β系數(shù)絕對(duì)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大，證券或組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越強(qiáng)。

　　第33題中國(guó)人民銀行指定的銀行間債券登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)是()。

　　A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國(guó)結(jié)算所

　　C.中國(guó)金融期貨交易所

　　D.中央登記所

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國(guó)人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　第34題某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為()。

　　A.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為500股

　　B.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為100股

　　C.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為300股

　　D.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為400股

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券交易所交易價(jià)格由交易雙方公開競(jìng)價(jià)確定,實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的競(jìng)價(jià)成交原則。根據(jù)題意及該原則，本題選A。

　　第35題證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于()年7月。

　　A.2012

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開始籌建，2012年6月6日召開第一次會(huì)員大會(huì)暨成立大會(huì)，2012年7月獲得成立登記批復(fù)。

　　第36題普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過()。

　　A.購(gòu)買優(yōu)先股票

　　B.參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)

　　C.優(yōu)先配股權(quán)

　　D.優(yōu)先分紅

　　【正確答案】B

　　【答案解析】股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。作為普通股股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)。

　　第37題股票市場(chǎng)的發(fā)行人為()。

　　A.無限責(zé)任公司

　　B.股權(quán)兩合公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　【正確答案】C

　　【答案解析】股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。因此，股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司。

　　第38題關(guān)于公募基金，下列說法中錯(cuò)誤的是()。

　　A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管

　　B.最小金額要求較低，且投資者眾多

　　C.募集的對(duì)象通常是不固定的

　　D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

　　【正確答案】D

　　【答案解析】公募基金是可以面向社會(huì)公眾公開發(fā)售的基金。公募基金可以向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定;基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與;基金必須遵守有關(guān)的法律法規(guī)，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開相關(guān)信息。公募基金的運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管，一般只投資于中低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品。

　　第39題拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指()。

　　A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　C.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

　　D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)，計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派許加權(quán)指數(shù)。

　　第40題1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

　　【正確答案】C

　　【答案解析】1998年之前,我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

　　第41題()是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A.國(guó)家股

　　B.外資股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.法人股

　　【正確答案】B

　　【答案解析】外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國(guó)股份公司吸收外資的一種方式。

　　第42題()是投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上的利率差別或匯率差別來謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)。

　　A.投資性資本流動(dòng)

　　B.國(guó)際證券投資

　　C.保值性資本流動(dòng)

　　D.投機(jī)性資本流動(dòng)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】投機(jī)性資本流動(dòng)是國(guó)際短期資本流動(dòng)的一種，它是指投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上利率差別或匯率差別來謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)。

　　第43題我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在()。

　　A.萌芽期

　　B.發(fā)展期

　　C.整頓期

　　D.再度發(fā)展期

　　【正確答案】D

　　【答案解析】機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在我國(guó)企業(yè)債券發(fā)展的再度發(fā)展期。

　　第44題證券交易所在每個(gè)交易日()，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布最近一個(gè)交易日的融資融券交易總量。

　　A.16:00前

　　B.收市后

　　C.22:00前

　　D.開市前

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布最近一個(gè)交易日的融資融券交易總量。

　　第45題目前，在我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金單位，()印花稅。

　　A.征收4%

　　B.暫不征收

　　C.征收1%

　　D.征收2%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金單位暫不征收印花稅。

　　第46題電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與()連接起來，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。

　　A.自助終端系統(tǒng)

　　B.客戶端委托系統(tǒng)

　　C.頁(yè)面客戶端系統(tǒng)

　　D.電腦交易系統(tǒng)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。客戶通過普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機(jī)上的數(shù)字和符號(hào)鍵輸入委托指令。

　　第47題投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托()來進(jìn)行的。

　　A.上海證券交易所或深圳證券交易所

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商

　　【正確答案】D

　　【答案解析】在證券交易所市場(chǎng)，投資者買賣證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理的，而必須通過證券交易所的會(huì)員來進(jìn)行。換而言之，投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。

　　第48題記名股票的特點(diǎn)不包括()。

　　A.股東權(quán)利歸屬記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.安全性較差

　　D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　【正確答案】C

　　【答案解析】記名股票有如下特點(diǎn)：(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。(3)轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制。(4)便于掛失，相對(duì)安全。

　　第49題取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.4

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】C

　　【答案解析】取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第50題證券投資基金的資金主要投向()。

　　A.實(shí)業(yè)

　　B.郵票

　　C.有價(jià)證券

　　D.珠寶

　　【正確答案】C

　　【答案解析】基金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。

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