點擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》提高練習匯總

　　1.發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行公告中披露( )。

　　①戰(zhàn)略投資者的選擇標準

　�、诔钟衅谙�

　�、巯驊�(zhàn)略投資者配售的股票金額

　�、芟驊�(zhàn)略投資者配售的股票總量

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　2.股票退市制度存在的意義包括( )。

　�、僖龑Ю硇酝顿Y

　�、诒Ｗo投資者權(quán)益

　�、垤柟躺鲜泄�司地位

　�、芙档褪袌鼋�(jīng)營成本

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　3.證券交易機制的主要目標包括( )。

　�、倭鲃有�

　�、诜�(wěn)定性

　�、塾行�性

　�、苄б嫘�

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　4.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有( )。

　　①所借貸貨幣資金的數(shù)額

　�、诮栀J的時間

　�、墼诮栀J時間內(nèi)的資金成本或應有的補償(債券的利息)

　　④債券的利率

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　5.下列關(guān)于債券按付息方式分類中，說法正確的是( )。

　�、倭阆�債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時一次性獲得本息

　�、诟较�債券又可分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類

　�、劭梢愿鶕�(jù)合約條款推遲支付定期利率的附息債券被稱為緩息債券

　�、芟⑵崩鄯e債券也規(guī)定了票面利率

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　6.債券與股票的相同點有()。

　�、賯�券與股票都屬于有價證券

　�、趥�券與股票都是直接融資工具

　�、蹅�券與股票風險都較大

　�、軅�券與股票都可獲得固定的收益

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　7.附認股權(quán)證的公司債券的購買者可以按預先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)。“預先規(guī)定的條件”主要是指( )。

　�、俟善钡馁徺I價格

　　②認購比例

　�、壅J購期間

　�、苷J購金額

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　8.可交換債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的相同之處有( )。

　�、侔l(fā)行要素相似

　�、谕顿Y價值與上市公司價值無關(guān)

　�、墼诩s定期限內(nèi)都可以以約定的價格交換為標的股票

　�、芏及�括票面利率、期限、轉(zhuǎn)股價格和轉(zhuǎn)股比率、轉(zhuǎn)股期限等

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　9.在面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)�券時，需要滿足的要求有( )。

　�、賯�項評級達 AAA 級以上

　　②每次發(fā)行時認購的機構(gòu)投資者不超過 200 人

　�、蹎喂P認購不少于 500 萬元人民幣

　　④所募集的資金對以用來置換項目資本金或償還與項目有關(guān)的其他債務

　　A.②③

　　B.①②

　　C.①③

　　D.③④

　　10.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在( )。

　�、儋Y金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　�、诖嬖趨R率風險

　�、塾袊�家主權(quán)保障

　　④以自由兌換貨幣作為計量貨幣

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　11.目前中國企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類，分別是( )。

　　①非人民幣債券

　�、邳c心債

　　③合成型債券

　�、苋嗣駧艂�券

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　12. 相對于普通股票，優(yōu)先股票持有人的優(yōu)先權(quán)利有( )。

　�、俜峙涔�司盈利

　　②參與公司經(jīng)營權(quán)

　�、鄯峙淝逅愫笫Ｓ噘Y產(chǎn)權(quán)

　�、軆�(yōu)先認股權(quán)

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①③

　　D.②③④

　　13.資產(chǎn)證券化自 20 世紀 70 年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅猛發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括( )。

　　①增加資產(chǎn)的流動性，提高資本使用效率

　�、谔嵘�資產(chǎn)負債管理能力，優(yōu)化財務狀況

　�、蹖崿F(xiàn)低成本融資

　�、茉黾邮杖雭碓�

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　14.下列關(guān)于我國國債在進行競爭性招標時的利率格式和競標時間，說法正確的是( )。

　�、俑偁幮哉袠舜_定的票面利率保留 2 位小數(shù)

　　②一年以下(含)期限國債發(fā)行價格保留 3 位小數(shù)

　�、垡荒暌陨�(不含一年)期限國債發(fā)行價格保留 2 位小數(shù)

　�、芨偁幮哉袠藭r間為招標日上午 10：35 至 11：35

　　A.①②③

　　B.②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　15.私募基金信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括( )。

　�、倩�金合同

　�、诨�金招募說明書

　�、刍�金的投資情況

　�、芑�金的資產(chǎn)負債情況

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　16.募集機構(gòu)不得通過下列()渠道推介私募基金。

　�、俟�開出版資料

　�、趹敉鈴V告

　�、酆�報

　�、茈娨曤娪暗�

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　17.以下關(guān)于基金定期報告的說法，錯誤的有( )。

　�、倩�金季度報告中投資組合報告需要披露前 10 名債券明細，前 5 名股票明細

　　②基金半年度報告要求進行審計

　�、刍�金管理人應在會計年度的前 6 個月結(jié)束后 30 日內(nèi)編制完成基金半年度報告

　　④基金年度報告在會計年度結(jié)束后的 90 日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　18.基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務關(guān)系的基本法律文

　　件�；�金合同的主要披露事項包括( )。

　�、倌技�基金的目的和名稱

　　②基金運作方式

　�、刍�金份額發(fā)售日期

　�、芑�金份額持有人的權(quán)利

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　19.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為( )。

　�、俳鹑谶h期合約

　�、诮鹑谄谪�

　�、酃蓹�(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　�、芙鹑诨�換

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①③④

　　20.金融衍生工具的基礎(chǔ)變量包括( )。

　�、賰r格指數(shù)

　　②資產(chǎn)價格

　�、蹥鉁�

　　④選舉

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　1.【答案】B

　　【解析】發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容。

　　2.【答案】B

　　【解析】股票退市制度的意義。

　　3.【答案】A

　　【解析】證券交易機制的主要目標。

　　4.【答案】A

　　【解析】考查債券的定義。債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務憑證。債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有：第一，所借貸貨幣資金的數(shù)額;第二，借貸的時間;第三，在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的補償(債券的利息)。

　　5.【答案】D

　　【解析】債券按付息方式的分類。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債券。其中，零息債券以低于面值的價格發(fā)行和交易，債券持有人實際上是以買賣(到期贖回)價差的方式取得債券利息。息票累積債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時一次性獲得本息。

　　6.【答案】A

　　【解析】考查債券與股票的異同。債券與股票的相同點：債券與股票都屬于有價證券、債券與股票都是直接融資工具。

　　7.【答案】A

　　【解析】考查附認股權(quán)證的公司債券的相關(guān)知識。預先規(guī)定的條件主要是指股票的購買價格、認購比例和認購期間。

　　8.【答案】C

　　【解析】考查可交換債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的相同之處。對投資者來說，可交換債券與持有標的上市公司的可轉(zhuǎn)換公司債券相同，投資價值與上市公司價值相關(guān)，在約定期限內(nèi)可以以約定的價格交換為標的的股票。

　　9.【答案】A

　　【解析】考查非公開發(fā)行項目收益?zhèn)�券時應滿足的要求。非公開發(fā)行的項目收益?zhèn)�券的債項評級達 AA 級以上。

　　10.【答案】B

　　【解析】考查國際債券的特征。

　　11.【答案】A

　　【解析】考查我國企業(yè)發(fā)行境外債券的分類。以人民幣發(fā)行，以其他國貨幣結(jié)算的債券，稱為合成型債券，而非人民幣債券。

　　12.【答案】C

　　【解析】②選項錯誤，優(yōu)先股股東沒有選舉及被選舉權(quán)，一般來說對公司的經(jīng)營沒有參與權(quán)。④選項錯誤，優(yōu)先認股權(quán)屬于普通股股東的權(quán)利。故本題選 C 選項。

　　13.【答案】A

　　【解析】考查資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因。

　　14.【答案】D

　　【解析】考查國債競爭性招標的利率格式和競標時間。見《財政部關(guān)于印發(fā)<2018 年記賬式國債招標發(fā)行規(guī)則>》。

　　15.【答案】D

　　16.【答案】D

　　【解析】考查募集機構(gòu)不得采取的推介私募基金渠道。還包括面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真;公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;未設置特定對象確定程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介等。

　　17.【答案】A

　　【解析】考查基金定期報告的內(nèi)容�；�金季度報告中投資組合報告需要披露前 10 名股票明細，前 5 名債券明細�；�金半年度報告不要求進行審計�；�金管理人應在會計年度的前 6個月結(jié)束后 60 日內(nèi)編制完成基金半年度報告。

　　18.【答案】D

　　【解析】考查基金合同的披露事項，還包括基金份額的價格、費用原則，基金份額持有人和基金托管人的權(quán)利和義務、基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式以及給付贖回款項的時間和方式，基金收益分配原則，費用提取及支付方式，投資方向和投資限制，凈值計算方式和公告方式等。

　　19.【答案】C

　　【解析】考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具按照自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具，股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具屬于金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具分類下的一種。

　　20.【答案】D

　　【解析】考查金融衍生工具相關(guān)概念。作為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量種類繁多，主要是各類資產(chǎn)價格、價格指數(shù)、利率、匯率、費率、通貨膨脹率以及信用等級等。近些年來，某些自然現(xiàn)象(如氣溫、降雪量、霜凍、颶風)甚至人類行為(如選舉、溫室氣體排放)也逐漸成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。

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