點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》提高練習(xí)匯總

　　1.金融衍生工具的基本特征包括( )。

　　①跨期性

　　②杠桿性

　�、勐�(lián)動(dòng)性

　　④不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

　　2.關(guān)于金融債券的登記、托管與兌付，下列說(shuō)法正確的有( )。

　�、僦醒雵�(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)

　　②金融債券發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)銀行確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系，由中央結(jié)算公司及時(shí)辦理債券登記工作

　�、劢鹑趥�券付息或兌付日前(含當(dāng)日)，發(fā)行人應(yīng)將相應(yīng)資金劃入債券持有人指定資金賬戶(hù)

　�、馨l(fā)行人和承銷(xiāo)商應(yīng)對(duì)債券發(fā)行、登記、托管等環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和規(guī)避，并在有關(guān)協(xié)議中明確糾紛的處理方式

　　A.②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.③④

　　3.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，可以將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)分為( )。

　�、佻F(xiàn)貨交易

　　②遠(yuǎn)期交易

　�、燮跈�(quán)交易

　�、芷谪浗灰�

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　4.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括( )。

　　①股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　�、趥�券類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　�、圻h(yuǎn)期利率協(xié)議

　�、苓h(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　A.①②

　　B.②③④

　　C.③④

　　D.①②③④

　　5.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)敞口，下列說(shuō)法正確的是( )。

　�、亠L(fēng)險(xiǎn)敞口不等同于金融風(fēng)險(xiǎn)

　　②持有外匯頭寸是一種風(fēng)險(xiǎn)敞口，而不是金融風(fēng)險(xiǎn)

　�、蹍R率變動(dòng)是一種金融風(fēng)險(xiǎn)，不是風(fēng)險(xiǎn)敞口

　�、茱L(fēng)險(xiǎn)敞口在特定情況下是可以管控的

　　A.①③

　　B.②③④

　　C.①④

　　D.①②③④

　　6.下面有關(guān)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)內(nèi)容，說(shuō)法正確的是( )。

　�、傧到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)是風(fēng)險(xiǎn)是否可以被分散

　　②系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指可以通過(guò)分散投資組合一定程度上規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)

　�、鄯窍到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指無(wú)法通過(guò)分散投資組合規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)

　�、芄善被騻�券指數(shù)的大起大落，全局性的貸款違約是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　7.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是( )。

　�、僮C券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　�、谧C券公經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信州交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)

　�、圩C券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　④證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　8.對(duì)股票投資價(jià)值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括( )。

　　①企業(yè)戰(zhàn)略

　�、谪泿耪�策

　�、圬�(cái)政政策

　�、苁杖敕峙湔�策

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　9.按照我國(guó)《公司法》和相關(guān)法律及公司章程規(guī)定，普通股股東享有以下( )權(quán)力。

　�、俟�司重大決策參與權(quán)

　�、诠�司資產(chǎn)收益權(quán)

　　③剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

　�、芴幹脵�(quán)

　�、輧�(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

　　A.①②③④⑤

　　B.①②④⑤

　　C.①②③⑤

　　D.①③④⑤

　　10.境外上市外資股包括()。

　�、貱 股

　　②N 股

　�、跦 股

　�、躍 股

　�、軧 股

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.②④⑤

　　D.②③⑤

　　1.【答案】A

　　【解析】考查金融衍生工具的基本特征。

　　2.【答案】B

　　【解析】①項(xiàng)，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央結(jié)算公司)為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu);②項(xiàng)，金融債券發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)向中央結(jié)算公司(而不是商業(yè)銀行)確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系，由中央結(jié)算公司及時(shí)辦理債券登記工作，故②錯(cuò);③項(xiàng)，金融債券付息或兌付日前(含當(dāng)日)，發(fā)行人應(yīng)將相應(yīng)資金劃入債券持有人指定資金賬戶(hù);④項(xiàng)，發(fā)行人和承銷(xiāo)商應(yīng)對(duì)債券發(fā)行、登記、托管等環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和規(guī)避，并在有關(guān)協(xié)議中明確糾紛的處理方式。

　　3.【答案】C

　　【解析】考查市場(chǎng)交易的組織形態(tài)。根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，可以將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)分為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易及期貨交易。

　　4.【答案】D

　　【解析】考查金融遠(yuǎn)期合約相關(guān)知識(shí)。

　　5.【答案】D

　　【解析】考查風(fēng)險(xiǎn)管理中風(fēng)險(xiǎn)敞口的相關(guān)內(nèi)容。

　　6.【答案】B

　　【解析】考查有關(guān)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)內(nèi)容。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指可以通過(guò)分散投資組合一定程度上規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn);系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指無(wú)法通過(guò)分散投資組合規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)。

　　7.【答案】B

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)融券專(zhuān)用證。

　　8.【答案】B

　　【解析】考查影響股票投資價(jià)值外部因素的宏觀經(jīng)濟(jì)因素，包括經(jīng)濟(jì)周期、通貨變動(dòng)、國(guó)家的貨幣政策、財(cái)政政策、收入分配、監(jiān)管政策等。

　　9.【答案】A

　　【解析】普通股股東權(quán)利所包含的內(nèi)容。

　　10.【答案】A

　　【解析】境外上市外資股主要由 H 股、N 股、S 股等構(gòu)成。B 股是境內(nèi)上市外資股，C 股是進(jìn)入?yún)f(xié)議轉(zhuǎn)讓的法人股(不在本書(shū)考查范圍)。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2019證從報(bào)考資訊

下載2019核心考點(diǎn)講義

了解2019各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2019年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過(guò)考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南