點擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎知識》鞏固練習匯總

　　1、()認定的對證券交易價格有顯著影響且尚未公開的重要信息屬于內幕信息。

　　A、證券業(yè)協(xié)會

　　B、證券交易所

　　C、國務院證券監(jiān)督管理機構

　　D、證券公司

　　【正確答案】C

　　【專家解析】內幕信息，是指滿足一定條件的尚未公開的信息。內幕信息的界定是由國務院證券監(jiān)督管理機構進行的。國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的尚未公開的重要信息屬于內幕信息。

　　2、次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　A、不低于5年(含5年)

　　B、不低于4年(含4年)

　　C、不低于3年(含3年)

　　D、不低于2年(含2年)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】根據(jù)中國銀監(jiān)會于2003年發(fā)布的《關于將次級定期債務計入附屬資本的通知》，次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　3、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過()。

　　A、[70%]

　　B、[80%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　【正確答案】D

　　【專家解析】國債折算率最高不超過95%。

　　4、從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行()。

　　A、最低下限向上浮動制度

　　B、最高上限向下浮動制度

　　C、隨市場利率浮動制度

　　D、固定制度

　　【正確答案】B

　　【專家解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　5、宏觀經(jīng)濟風險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。這說明宏觀經(jīng)濟風險具有()。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　【正確答案】A

　　【專家解析】宏觀經(jīng)濟風險的累積性是指宏觀經(jīng)濟風險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。

　　6、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當遵循的流動性要求包括()。

　　A、對巨額退出的認定標準、退出順序、退出價格確定等事宜作出明確約定

　　B、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股不設申購上限

　　C、集合資產(chǎn)管理計劃中債券不得用于回購

　　D、托管銀行、證券交易所應當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控

　　【正確答案】A

　　【專家解析】集合資產(chǎn)管理合同應當按照公平、合理、公開的原則，對巨額退出和連續(xù)巨額退出的認定標準、退出順序、退出價格確定、退出款項支付、告知客戶方式、以及單個客戶大額退出的預約申請等事宜作出明確約定。

　　7、根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的()。

　　A、資本公積

　　B、凈資產(chǎn)

　　C、應付款項

　　D、留存收益

　　【正確答案】A

　　【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積。

　　8、市價委托的優(yōu)點是()。

　　A、有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃

　　B、成交迅速且成交率高

　　C、證券可以更有利的價格成交

　　D、證券可以以客戶預期的價格成交

　　【正確答案】B

　　【專家解析】其他三項為限價委托的優(yōu)點。

　　9、證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由()直接受理。

　　A、證券公司

　　B、商業(yè)銀行

　　C、中國結算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中國結算公司境外B股結算會員

　　【正確答案】C

　　【專家解析】其他三項屬于開戶代理機構。自然人及一般機構開立證券賬戶可以通過開戶代理機構辦理。

　　10、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的()是結構化金融衍生工具的典型代表。

　　A、資產(chǎn)結構化理財產(chǎn)品

　　B、利率結構化理財產(chǎn)品

　　C、掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品

　　D、股權結構化理財產(chǎn)品

　　【正確答案】C

　　【專家解析】利用最基礎的金融衍生工具的結構化特性，通過相互結合或者與基礎金融工具相結合，開發(fā)設計出具有復雜特性的金融衍生產(chǎn)品，通常稱為結構化金融衍生工具。目前我國各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品等都是其典型代表。

　　11、整個證券市場的核心是()。

　　A、證券發(fā)行人

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、國務院

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

　　12、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉交易制度，下列說法正確的是()。

　　A、目前我國對B股的回轉交易制度規(guī)定和權證的相同

　　B、B股回轉交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收后全部或部分賣出

　　C、B股回轉交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出

　　D、目前我國對B股實行交易日當日回轉交易

　　【正確答案】C

　　【專家解析】回轉交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。債券和權證實行當日起回轉交易，而B股實行次交易日起回轉交易。B股與權證的回轉交易制度明顯不同。

　　13、關于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務的推廣安排，以下說法不正確的是()。

　　A、證券公司可以通過報刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　B、推廣期間由托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關的全部資金和賬戶

　　C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　D、應當保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額

　　【正確答案】A

　　【專家解析】嚴禁通過報刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　14、以下關于上海證券交易所買斷式回購交易，說法錯誤的是()。

　　A、國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者

　　B、所有證券交易所的會員均可參與買斷式回購

　　C、會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔其客戶在債券和資金結算方面的交收責任

　　D、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布

　　【正確答案】B

　　【專家解析】并非所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。其他選項皆正確。

　　15、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，()須將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發(fā)行人。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、證券主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券結算公司

　　【正確答案】D

　　【專家解析】中國結算公司須將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發(fā)行人。

　　16、在我國銀行間債券市場，債券交易采用()，逐筆成交。

　　A、全價交易

　　B、凈價交易

　　C、詢價方式

　　D、報價方式

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在我國銀行間債券市場，債券交易以詢價方式進行，自主談判、逐筆成交。

　　17、單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)股票發(fā)行量、該基金份額的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　【正確答案】A

　　【專家解析】單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產(chǎn)品或者投資連結保險產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的10%。

　　18、基金管理費費率的大小通常()。

　　A、與基金規(guī)模成反比，與風險成正比

　　B、與基金規(guī)模成反比，與風險成反比

　　C、與基金規(guī)模成正比，與風險成正比

　　D、與基金規(guī)模成正比，與風險成反比

　　【正確答案】A

　　【專家解析】基金管理費費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比。即基金規(guī)模越大，風險越小，基金管理費費率就越低;反之，基金規(guī)模越小，則風險越大，基金管理費費率就越高。

　　19、()，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　A、[1990-12]

　　B、[1991-7]

　　C、[1986年]

　　D、[2005-4]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】新中國證券交易市場建立始于1986年;1990年12月和1991年7月滬深交易所分別開業(yè);2005年4月底我國啟動股權分置改革試點。

　　20、股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機構未在規(guī)定時間內辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達該股票發(fā)行人或其代辦機構。

　　A、證券公司

　　B、中國結算公司

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會

　　【正確答案】B

　　【專家解析】股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機構未在規(guī)定時間內辦理退出登記手續(xù)的，中國結算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達該股票發(fā)行人或其代辦機構。

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