點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固練習(xí)匯總

　　1、深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的()以內(nèi)。

　　A、[10%]

　　B、[7%]

　　C、[9%]

　　D、[900%]

　　【正確答案】D

　　【專家解析】深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%。

　　2、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的)。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

　　3、關(guān)于證券交易所對(duì)交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有()。

　　A、按照交易資金一定比例收取罰款

　　B、口頭或書面警示

　　C、報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　D、限制相關(guān)證券賬戶交易

　　【正確答案】A

　　【專家解析】此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。

　　4、全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。

　　A、10萬，1萬

　　B、10萬，1000元

　　C、1萬，1000元

　　D、100萬，1萬

　　【正確答案】A

　　【專家解析】全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬元。

　　5、關(guān)于投資者買賣證券，以下說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶

　　B、投資者通過委托經(jīng)紀(jì)商來進(jìn)行證券交易

　　C、投資者在柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式

　　D、投資者在辦理委托買賣證券時(shí)，要向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令

　　【正確答案】C

　　【專家解析】客戶辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺(tái)委托、電話委托等其他委托方式。

　　6、以下表述中，錯(cuò)誤的有()。

　　A、根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊(cè)資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　B、從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須先同時(shí)擁有資金和證券

　　C、自營業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營行為

　　D、證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象包括非上市證券

　　【正確答案】B

　　【專家解析】從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司不必同時(shí)擁有資金和證券。

　　7、根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，()可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、證券信息公司

　　【正確答案】B

　　【專家解析】根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　8、目前，我國通過()達(dá)成的交易，大多采取()凈額清算方式。

　　A、證券交易所，雙邊

　　B、證券交易所，多邊

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，雙邊

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，多邊

　　【正確答案】B

　　【專家解析】目前，我國通過證券交易所達(dá)成的交易，大多采取多邊凈額清算方式。

　　9、下列屬于資本流出的是()。

　　A、外國對(duì)本國負(fù)債減少

　　B、本國對(duì)外國的債務(wù)增加

　　C、本國對(duì)外國的債務(wù)減少

　　D、本國在外國的資產(chǎn)減少

　　【正確答案】C

　　【專家解析】資本流出指本國支出外匯，是本國資本流到外國，即本國資本輸出。主要表現(xiàn)為：(1)外國在本國的資產(chǎn)減少。(2)外國對(duì)本國的債務(wù)增加。(3)本國對(duì)外國的債務(wù)減少。(4)本國在外國的資產(chǎn)增加。A、B、D、項(xiàng)都屬于資本流入。

　　10、下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是()。

　　A、證券賬號(hào)

　　B、買賣數(shù)量

　　C、委托場(chǎng)所

　　D、買賣方向

　　【正確答案】C

　　【專家解析】委托指令的內(nèi)容包括：證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其他內(nèi)容等。

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