點擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》訓練題匯總

　　1、下列關(guān)于我國混合資本債券的特征的說法中，錯誤的是()。

　　A、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)

　　B、自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　C、自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)

　　D、期限在15年以上

　　【正確答案】C

　　【專家解析】我國的混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當提高混合資本債券的利率。

　　2、開立證券賬戶應堅持的基本原則為()。

　　A、真實性和同一性

　　B、真實性和完整性

　　C、合法性和同一性

　　D、合法性和真實性

　　【正確答案】D

　　【專家解析】開立證券賬戶應堅持的基本原則為合法性和真實性。

　　3、參與全國銀行間債券回購業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)應在()開立債券托管賬戶。

　　A、中國證券登記結(jié)算公司

　　B、中央國債登記結(jié)算有限責任公司

　　C、全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D、證券交易所

　　【正確答案】B

　　【專家解析】此題考察國債回購的清算與交收。參與債券回購業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)應在中央結(jié)算公司開立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶。

　　4、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，ST類股票在一個交易日內(nèi)(非上市首日)的價格相對上一交易日收市價格的最高(低)漲(跌)幅比例為()。

　　A、[4%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[10%]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

　　5、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()億元。

　　A、5;3

　　B、2;3

　　C、3;5

　　D、3;2

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當符合的要求有：獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定;設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元等。

　　6、()是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

　　A、證券賬戶

　　B、資金賬戶

　　C、結(jié)算賬戶

　　D、保證金賬戶

　　【正確答案】A

　　【專家解析】“證券賬戶”是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

　　7、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是()。

　　A、建立"防火墻”制度

　　B、加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

　　C、建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　D、建立健全客戶賬戶管理制度

　　【正確答案】D

　　【專家解析】建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經(jīng)紀業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容，而非“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。其他三項部屬于“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。

　　8、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過()工作日。

　　A、10個

　　B、15個

　　C、20個

　　D、25個

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務(wù)活動。

　　9、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[40%]

　　D、[10%]

　　【正確答案】A

　　【專家解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下的30%。

　　10、對于深圳證券交易所無漲跌幅度限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[20%]

　　D、[10%]

　　【正確答案】D

　　【專家解析】對深圳證券交易所而言，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，非上市首日債券的開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%。

　　11、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，錯誤的是()。

　　A、金融期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具

　　B、金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算

　　C、成熟市場中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進行保證金買入或賣空

　　D、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的

　　【正確答案】A

　　【專家解析】A項，期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

　　12、按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應當符合的條件之一是最近()內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　【正確答案】B

　　【專家解析】按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應當符合的條件之一是最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

　　13、限定性集臺資產(chǎn)管理計劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()。

　　A、[5%]

　　B、[30%]

　　C、[20%]

　　D、[10%]

　　【正確答案】C

　　【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。

　　14、上海證券交易所中，A股的過戶費為成交面額的()。

　　A、[0.075%]

　　B、[0.05%]

　　C、[0.01%]

　　D、[0.005%]

　　【正確答案】A

　　【專家解析】上海證券交易所中，A股的過戶費為成交金額的0.075%。

　　15、證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員將依法被處以()萬元以上()萬元以下的罰款。

　　A、2，20

　　B、10，20

　　C、3，20

　　D、3，30

　　【正確答案】D

　　【專家解析】直接負責的主管人員和其他直接責任人員將依法被處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　16、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、人民幣普通股票

　　B、人民幣特種股票

　　C、債券

　　D、上市基金、權(quán)證

　　【正確答案】B

　　【專家解析】B股賬戶是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。

　　17、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以()為第一優(yōu)先原則。

　　A、時間優(yōu)先

　　B、價格優(yōu)先

　　C、數(shù)量優(yōu)先

　　D、客戶優(yōu)先

　　【正確答案】B

　　【專家解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍以價格優(yōu)先原則為第一優(yōu)先原則。

　　18、客戶最多可以與()證券公司簽訂融資融券合同。

　　A、1家

　　B、2家

　　C、3家

　　D、4家

　　【正確答案】A

　　【專家解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　19、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中期限最長的為()。

　　A、8年

　　B、10年

　　C、12年

　　D、20年

　　【正確答案】C

　　【專家解析】我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長期，最短的為5年，最長的為12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。

　　20、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷實務(wù)中，下列關(guān)于市場細分錯誤的是()。

　　A、市場細分本質(zhì)上是通過區(qū)分客戶群體及其需求來指導證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的一種手段

　　B、市場細分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細分依據(jù)

　　C、確定市場細分的變量越細越好，細分市場越多越好

　　D、以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要兩個或兩個以上的具體變量才能準確描述每個子市場的特征

　　【正確答案】C

　　【專家解析】確定細分市場的變量不是越細越好，而應當適可而止;細分市場也不是越多越好;市場是動態(tài)的，要根據(jù)市場環(huán)境的變化，對市場細分的情況進行分析研究并作出相應調(diào)整。

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