點擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》訓(xùn)練題匯總

　　1、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于(　　)人

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析：申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員小少于3人。

　　2、在首次公開發(fā)行股票的程序中，出現(xiàn)不符合發(fā)行條件事項的，中國證監(jiān)會撤回核準(zhǔn)決定。股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)決定之日起(　　)個月后再次提出股票發(fā)行申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　參考答案：D

　　參考解析：在首次公開發(fā)行股票的程序中，出現(xiàn)不符合發(fā)行條件事項的，中國證監(jiān)會撤回核準(zhǔn)決定。股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)決定之日起6個月后再次提出股票發(fā)行申請。

　　3、關(guān)于我國國債的期限趨于多樣化，其中發(fā)行的國債主要為10年期的時間段是(　　)。

　　A.1981～1984年

　　B.1985～1991年

　　C.1988～1991年

　　D.1991～1996年

　　參考答案：A

　　參考解析：我國國債的期限趨于多樣化，其中發(fā)行的國債主要為10年期的時間段是1981～1984年。

　　4、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：C

　　參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

　　5、持股期限在1個月以上至1年(含1年)的，暫減按(　　)計入應(yīng)納稅所得額。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

　　參考解析：持股期限在1個月以上至1年(含1年)的，暫減按50%計入應(yīng)納稅所得額。

　　6、如果以面值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金_______股本的總和，_________面值總和。(　　)

　　A.大于;等于

　　B.等于;等于

　　C.小于;大于

　　D.大于;小于

　　參考答案：B 收藏本題

　　參考解析：如果以面值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。

　　7、封閉式基金的存續(xù)期一般在(　　)年以上，封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：封閉式基金的存續(xù)期一般在5年以上，封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期。

　　8、我國證券交易所的連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為(　　)。

　　A.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　B.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　C.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

　　D.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　參考答案：C

　　參考解析：我國證券交易所連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：①最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;②買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;③賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　　9、會計師事務(wù)所申請證券，要求依法成立(　　)年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：會計師事務(wù)所申請證券資格的條件有：①依法成立3年以上;②質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好;③注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人;④有限責(zé)任會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元;⑤會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于600萬元;⑥上一年度審計業(yè)務(wù)收入不少于1600萬元;⑦持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上;⑧不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　10、結(jié)構(gòu)化金融衍生品的分類中，屬于以風(fēng)險程度為標(biāo)準(zhǔn)分類的是(　　)。

　　A.完全保本產(chǎn)品

　　B.部分保本產(chǎn)品

　　C.無本金保護(hù)的產(chǎn)品

　　D.本金保護(hù)類產(chǎn)品

　　參考答案：D

　　參考解析：結(jié)構(gòu)化金融衍生品的分類中，以風(fēng)險程度為標(biāo)準(zhǔn)劃分為：本金保護(hù)類產(chǎn)品、收益增強類產(chǎn)品、杠桿參與類產(chǎn)品。

　　11、我國《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　　)日。

　　A.60

　　B.90

　　C.180

　　D.210

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　12、會計師事務(wù)所申請證券資格，要求注冊會計師不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.35

　　C.55

　　D.80

　　參考答案：D

　　參考解析：會計師事務(wù)所申請證券資格，要求注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。

　　13、中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，對未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易不足半年、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力、最近_______個交易日日均證券類資產(chǎn)低于_______萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東(不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。(　　)

　　A.15;30

　　B.15;50

　　C.20;30

　　D.20;50

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，對未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易不足半年、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力、最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東(不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。

　　14、我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行，約定在(　　)年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　參考答案：B

　　參考解析：我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行，約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券，包括信用公司債券、不動產(chǎn)抵押公司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券。

　　15、下列屬于貨幣市場具體細(xì)分的市場的是(　　)。

　　A.無形市場

　　B.流通市場

　　C.票據(jù)貼現(xiàn)市場

　　D.黃金市場

　　參考答案：C

　　參考解析：貨幣市場具體又可細(xì)分為同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、政府短期債券(國庫券)市場、可轉(zhuǎn)讓定期存單市場、回購協(xié)議市場、貨幣市場共同基金市場及短期信貸市場等。

　　16、個人從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得的上市公司股票，持股期限在(　　)個月以內(nèi)(含)的，其股息所得全額計入應(yīng)納稅所得額。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：個人從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得的上市公司股票，持股期限在1個月以內(nèi)(含1個月)的，其股息所得全額計入應(yīng)納稅所得額。

　　17、經(jīng)濟(jì)越__________，債權(quán)債務(wù)關(guān)系越__________，信用越必要。(　　)

　　A.發(fā)達(dá);復(fù)雜

　　B.發(fā)達(dá);簡單

　　C.落后;復(fù)雜

　　D.落后;簡單

　　參考答案：A

　　參考解析：經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，債權(quán)債務(wù)關(guān)系越復(fù)雜，信用越必要。

　　18、(　　)，指能支付較高收益的普通股，其公司業(yè)績比較穩(wěn)定，代表為一些公用事業(yè)股票，比如鐵路、水務(wù)等行業(yè)股票。

　　A.藍(lán)籌股

　　B.成長股

　　C.收入股

　　D.防守股

　　參考答案：C

　　參考解析：收入股，也叫高息股，指能支付較高收益的普通股，其公司業(yè)績比較穩(wěn)定，代表為一些公用事業(yè)股票，比如鐵路、水務(wù)等行業(yè)股票。

　　19、首次公開發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.60%

　　D.70%

　　參考答案：D

　　參考解析;首次公開發(fā)行股票后總股本4億股(含)以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%;發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%。

　　20、網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.40%

　　D.60%

　　參考答案：A

　　參考解析：網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍(含)的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽�回�(fù)鼙壤秊楸敬喂�開發(fā)行股票數(shù)量的20%;網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的，回拔比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%;網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%。

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