點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題匯總

　　1、關(guān)于債券與股票的區(qū)別，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.債券是債權(quán)憑證，只有收取利息和本金的權(quán)利，無權(quán)參與公司決策

　　B.股票的發(fā)行主體有中央政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)等

　　C.股票的收益不確定，主要是由公司的經(jīng)營狀況來決定的，收益包括股息、紅利及資本利得

　　D.股票的風(fēng)險(xiǎn)比債券大

　　參考答案：B

　　參考解析：債券的主要發(fā)行主體有中央政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)等。股票的發(fā)行主體只有股份有限公司才能發(fā)行。

　　2、(　　)，中國人民銀行發(fā)布《中國人民銀行關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，國家開發(fā)銀行與光大銀行的第一筆人民幣利率互換交易正式生效，人民幣利率互換市場誕生。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年2月9日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析：2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)布《中國人民銀行關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，國家開發(fā)銀行與光大銀行的第一筆人民幣利率互換交易正式生效，人民幣利率互換市場誕生。

　　3、證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息的情況是(　　)。

　　A.該公司的股票交易發(fā)生小幅波動(dòng)

　　B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出復(fù)牌申請

　　D.證券交易所認(rèn)為不必要時(shí)

　　參考答案：B

　　參考解析：如發(fā)生以下情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：①該公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng);②有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約;③上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請;④中國證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)。

　　4、下列屬于影響債券期限的主要因素的是(　　)。

　　A.借貸資金市場利率水平

　　B.籌資者的資信

　　C.債券期限長短

　　D.債券的變現(xiàn)能力

　　參考答案：D

　　參考解析：影響債券期限的主要因素有：資金使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

　　5、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則是(　　)。

　　A.合理性和真實(shí)性

　　B.合理性和盈利性

　　C.合法性和盈利性

　　D.合法性和真實(shí)性

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到中國結(jié)算公司或其開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。

　　6、黨的(　　)提出要健全多層次資本市場體系，推進(jìn)股票發(fā)行注冊制的改革，多渠道推動(dòng)股權(quán)融資，發(fā)展并規(guī)范債券市場，提高直接融資比重。

　　A.十七屆五中全會(huì)

　　B.十七屆二中全會(huì)

　　C.十八屆三中全會(huì)

　　D.十八屆二中全會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：黨的十八屆三中全會(huì)提出要健全多層次資本市場體系，推進(jìn)股票發(fā)行注冊制的改革，多渠道推動(dòng)股權(quán)融資，發(fā)展并規(guī)范債券市場，提高直接融資比重。

　　7、(　　)，英國、德國、美國、俄國和其他主要資本主義國家達(dá)成了將貨幣和黃金保持固定比價(jià)的協(xié)議，建立了國際金本位制度，從而提高了國際金融市場的穩(wěn)定性。

　　A.1802年

　　B.1897年

　　C.1901年

　　D.1944年

　　參考答案：B

　　參考解析：1897年，英國、德國、美國、俄國和其他主要資本主義國家達(dá)成了將貨幣和黃金保持固定比價(jià)的協(xié)議，建立了國際金本位制度，從而提高了國際金融市場的穩(wěn)定性。

　　8、下列不屬于匯率高低的決定因素的是(　　)。

　　A.貨幣購買力

　　B.外匯供求

　　C.勞動(dòng)力

　　D.市場預(yù)期

　　參考答案：C

　　參考解析：匯率的高低由不同國家(地區(qū))之間的貨幣購買力、外匯供求、市場預(yù)期、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度等多種因素來決定。

　　9、中國銀監(jiān)會(huì)于(　　)發(fā)布了《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，隨后中國建設(shè)銀行和國家開發(fā)銀行獲準(zhǔn)進(jìn)行信貸資產(chǎn)證券化首批試點(diǎn)。

　　A.2002年5月1日

　　B.2005年11月7日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析：2005年4月20日，中國人民銀行和中國銀監(jiān)會(huì)發(fā)布了《信貸資產(chǎn)證券化管理辦法》，中國銀監(jiān)會(huì)于2005年11月7日發(fā)布了《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，隨后中國建設(shè)銀行和國家開發(fā)銀行獲準(zhǔn)進(jìn)行信貸資產(chǎn)證券化首批試點(diǎn)。

　　10、我國于(　　)推出了創(chuàng)業(yè)板。

　　A.2000年

　　B.2004年

　　C.2009年

　　D.2010年

　　參考答案：C

　　參考解析：中小板和創(chuàng)業(yè)板服務(wù)于成長期中后期具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)。2004年我國推出了中小板，2009年推出了創(chuàng)業(yè)板。

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