點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》提分練習匯總

　　第1 題

　　( )是對上市公司日常監(jiān)管的主要內容。

　　A、信息披露的監(jiān)管

　　B、公司治理監(jiān)管

　　C、并購重組監(jiān)管

　　D、公司合并監(jiān)管

　　【正確答案】A

　　對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等.其中信息披露的監(jiān)管是對上 公司日常監(jiān)管的主要內容。

　　第 2 題

　　以下不屬于利率衍生工具的是( )。

　　A、遠期利率協(xié)議

　　B、利率期貨

　　C、利率期權

　　D、信用互換

　　【正確答案】D

　　利率衍生工具主要包括遠期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。

　　第 3 題

　　按照產品形態(tài)，金融衍生工具可以分為( )。

　　A、交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具

　　B、獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　C、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

　　D、金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換

　　【正確答案】B

　　金融衍生工具可以按照基礎工具的種類、風險一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分類。其中, 根據(jù)產品的形態(tài)，金融衍生工具可以分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　第 4 題

　　證券公司申請融資融券業(yè)務資格，必須滿足財務狀況良好，最近( )年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　【正確答案】B

　　考核證券公司申請融資融券業(yè)務資格須具備的條件。

　　第 5 題

　　( )是基金管理公司最核心的一項業(yè)務。

　　A、證券投資基金業(yè)務

　　B、受托資產管理業(yè)務

　　C、投資咨詢服務

　　D、企業(yè)年金管理業(yè)務

　　【正確答案】A

　　目前，我國基金管理公司的業(yè)務主要包括證券投資基金業(yè)務、受托資產管理業(yè)務和投資咨詢服務;此外， 基金管理公司還可以從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務、第一章金融市場體系業(yè)務等。其中，證券 投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務.主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運朋務。

　　第 6 題

　　在( )下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進人登記結算系統(tǒng)參與結算業(yè)務。

　　A、分級結算制度

　　B、結算參與人制度

　　C、貨銀對付的交收制度

　　D、凈額結算制度

　　【正確答案】A

　　在分級結算制度下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進入登記結算系 參與結算業(yè)務。

　　第 7 題

　　下列不屬于證券公司內部控制應當遵循的原則的是( )

　　A、健全

　　B、合理

　　C、及時

　　D、獨立

　　【正確答案】C

　　證券公司內部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內部控制有效。

　　第 8 題

　　按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為( )白 上下 3%。

　　A、前收盤價

　　B、最近申報價

　　C、最近成交價

　　D、前開盤價

　　【正確答案】C

　　按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效 價范圍為最近成交價的上下 3%。

　　第 9 題

　　除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為( )。

　　A、奇異型期權

　　B、現(xiàn)貨期權

　　C、期貨期權

　　D、看跌期權

　　【正確答案】A

　　除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型

　　期權通常被稱為奇異型期 權。

　　第 10題

　　證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易 的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經證監(jiān)會批準或 者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取營利的行為，稱為( )。

　　A、資產管理業(yè)務

　　B、證券自營業(yè)務

　　C、財務顧問業(yè)務

　　D、證券代理業(yè)務

　　【正確答案】B

　　證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上 市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資 券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲 取營利的行為。

　　第 11 題

　　證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循( )原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級 標準和工作程序。

　　A、獨立性

　　B、客觀性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　【正確答案】D

　　證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則.對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評 級，應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的，應當充分披露。

　　第 12 題

　　基金資產不能運用于( )。

　　A、己上市股票

　　B、非上市股票

　　C、已上市交易的債券

　　D、國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種

　　【正確答案】B

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產應當運用于下列資產上市交易的股票、債券;國務院證券監(jiān)督管理機 構規(guī)定的其他證券品種。

　　第 13 題

　　預計價格上漲的投機者會建立期貨( )。

　　A、空頭

　　B、多頭

　　C、對沖

　　D、交割

　　【正確答案】B

　　與所有有價證券交易相同，期貨市場上的投機者也會利用對未來期貨價格走勢的預期進行投機交易。預計價格上 漲的投機者會建立期貨多頭，反之則建立空頭。投機者的存在對維持市場流動性具有重大意義，當然。過度的投 機必須受到限制。

　　第 14 題

　　股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，在( )個月內不得上市交易或轉讓。

　　A、18

　　B、6

　　C、24

　　D、12

　　【正確答案】D

　　股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規(guī)定自改革方案實施之日起，在 12 個月內不得上市交 易或轉讓;持有上市公司股份總數(shù) 5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原 非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在 12 個月內不得超過 5%，在 24 個月內不得超過 10%。

　　第 15 題

　　我國證券交易所的決策機構是( )。

　　A、會員大會

　　B、專門委員會

　　C、董事會

　　D、理事會

　　【正確答案】D

　　理事會是我國證券交易所的決策機構。

　　第 16 題

　　關于上證 50 指數(shù)的說法中，錯誤的是( )。

　　A、上證 50 指數(shù)采用派許加權方法，按照樣本股的調整股本數(shù)為權數(shù)進行加權計算

　　B、上證 50 指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前 50 位的股票組成樣本

　　C、指數(shù)以 2003 年 12 月 31 日為基日，以該日 50 只成分股的調整市值為基期�；鶖�(shù)為 1000 點

　　D、當樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結構發(fā)生變化、或股價出現(xiàn)非交易因

　　素的變動時.采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性

　　【正確答案】B

　　上證 50 指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對股票進行綜合排名，從上證 180 指數(shù)樣本中選擇排名前 50 位的股票組成樣本。

　　第17 題

　　全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額( )，交易單位為債券面額( )

　　A、10 萬元，1 萬 B、10 萬，1000 萬 C、1 萬，1000 萬 D、100 萬，1 萬

　　【正確答案】A

　　全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額 10 萬，交易單位為債券面額1 萬元。

　　第 18 題

　　有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進 X 股票，申報價格和申報時間分別為甲的買進價為 10.70 元，時間是 13.35 乙的買進令為 10.40 元，時間是 13 40;丙的買進價為 10.75 元，時間是 13 55; 丁的買進價為 10.40 元，時間是 14 00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )。

　　【正確答案】B

　　證券經紀商接受客戶委托后應按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價。較高的買入申報優(yōu)先于較低價買入申報，丙價最高、甲價第二、乙價和丁價相同。再看時間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

　　第 19 題

　　基金起源于( )。

　　A、英國 B、日本 C、德國 D、美國

　　【正確答案】A

　　一般認為，基金起源于英國，是在 18 世紀末 19 世紀初產業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。

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