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　　第 1 題

　　我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展階段( )。

　　I . 萌芽期

　　II. 發(fā)展期

　　III. 整頓期

　　IV. 再度發(fā)展期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的四個(gè)階段

　　第 2 題

　　在我國(guó)，基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。

　　I . 社�；�金

　　II. 企業(yè)年金

　　III. 證券投資基金

　　IV. 社會(huì)公益基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

　　第 3 題

　　股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括( )。

　　I . 資產(chǎn)收益權(quán)

　　II . 對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理權(quán)

　　III. 重大決策權(quán)

　　IV. 選擇管理者權(quán)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，包括資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策權(quán)、選擇管理者權(quán)等。股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所 有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理。

　　第 4 題

　　金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別有( )

　　I .基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　　II . 交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同

　　III. 履約保證不同

　　IV. 現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別⑴基礎(chǔ)資產(chǎn)不同。⑵交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同。⑶履約保證不 同。⑷現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。⑶盈虧特點(diǎn)不同。⑶套期保值的作用與效果不同。

　　第 5 題

　　注冊(cè)資本最低限額為人民幣 1 億元證券公司經(jīng)營(yíng)( )任何一項(xiàng)的，

　　I .證券經(jīng)紀(jì)

　　II.證券自營(yíng)

　�、�.證券承銷與保薦

　　IV.證券投資咨詢

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】D

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和冥他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本 最任限額為人民幣 1 億元。

　　第 6 題

　　關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是( )

　　I . 優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

　　II. 相對(duì)于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，

　　III. 優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)

　　IV. 優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)。它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，是特殊股票中最重要的一個(gè)品種像債券的利息率事先固定一樣

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　此題考查對(duì)優(yōu)先股票的理解，上述都對(duì)。

　　第 7 題

　　債券的形態(tài)( )。

　　I .實(shí)物債券

　　II. 憑證式債券

　　III. 記賬式債券

　　IV. 電子化債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券

　　第 8 題

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。

　　I . 證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

　　II. 具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　III. 必須在單一客戶的專用證券中封閉進(jìn)行

　　IV. 業(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定; 必須在單一客戶的專用證券中封閉運(yùn)行�！皹I(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)”是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn),

　　第 9 題

　　有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票;這一記載的金額也被稱為( )

　　I .股票價(jià)值

　　II.股票面值

　　III 票面價(jià)值

　　IV.票面金額

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價(jià)值 股票面值。

　　第 10 題

　　擔(dān)保債券按擔(dān)保品不同，分為( )

　　I .抵押債券

　　II .質(zhì)押債券

　　III. 保證債券

　　IV. 信用債券

　　A、I . II .III

　　B、I II

　　C、II.III.IV

　　D、III.IV

　　【正確答案】A

　　信用債券是無(wú)擔(dān)保債券

　　第 11 題

　　有關(guān)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)表述正確的是( )。

　　I . 證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性

　　II. 證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可

　　III. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策和授權(quán)機(jī)制

　　IV .證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)，從中獲利的行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買賣證券，從中獲利的行為。

　　第 12 題

　　金融衍生工具的基本特征是(〕。

　　I . 跨期性

　　II. 杠桿性

　　III. 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　IV. 聯(lián)動(dòng)性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　第 13 題

　　下面可對(duì)境內(nèi)上市外資股進(jìn)行投資的是( )。

　　I. 外國(guó)的自然人、法人和其他組織

　　II. 我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　　III. 定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　　IV. 境內(nèi)居民個(gè)人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　此題考查可對(duì)境內(nèi)上市外資股的投資主體。

　　第 14 題

　　20 世紀(jì) 80 年代初期，我國(guó)開(kāi)始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，主要的債券品種有( )。

　　I . 政府債券

　　II. 金融債券

　　III. 可轉(zhuǎn)換公司債券

　　IV. 附權(quán)證債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　考察我國(guó)的國(guó)際債券種類

　　第 15 題

　　國(guó)債按資金用途分類( )

　　I . 建設(shè)國(guó)債

　　II. 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　III. 赤字國(guó)債

　　IV. 特種國(guó)債

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　按資金用途不同，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

　　第 16 題

　　下列關(guān)于商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的描述中，正確的是( )。

　　I . 商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)是全面的

　　II. 商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)集中于同一業(yè)務(wù)的借債人

　　III. 商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一性質(zhì)的借債人

　　IV. 商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一國(guó)家的借債人

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　根據(jù)多樣化投資分散風(fēng)險(xiǎn)的原理，商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)是全面的，不應(yīng)集中于同一業(yè)務(wù)、同一性展 甚至同一囯家的借債人，故 B 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第 17 題

　　證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的條件包括( )

　　I .證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，雲(yún)要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可

　　II .證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保

　　III.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　IV.建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部的業(yè)務(wù)許可，證券公貝 不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保.同時(shí)要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠 有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員，安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng);。建立完備的業(yè)務(wù)管理制度，投資決策機(jī)制，操作流程和風(fēng)

　　險(xiǎn)監(jiān)管體系。

　　第 18 題

　　證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式有( )

　　I . 口頭報(bào)價(jià)

　　II. 書(shū)面報(bào)價(jià)

　　III. 電腦報(bào)價(jià)

　　IV. 電話報(bào)價(jià)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。

　　第 19 題

　　憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的不同之處有)

　　I. 申請(qǐng)購(gòu)買的手續(xù)不同

　　II. 發(fā)行地點(diǎn)不同

　　III. 債權(quán)記錄方式不同

　　IV. 發(fā)行對(duì)象不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　憑證式囯債和儲(chǔ)蓄囯債都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行

　　第 20 題

　　優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以判定，一般包括( )。

　　I . 優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

　　II. 優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

　　III.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制

　　IV. 優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　上述都是優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件。

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