點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考題匯總

　　1.集合資產(chǎn)管理合同由(　　)簽署。

　　Ⅰ.證券公司Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)Ⅲ.單個(gè)客戶Ⅳ.證券交易所

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　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問人員(　　)的管理。

　　Ⅰ.資格審查Ⅱ.注冊(cè)登記Ⅲ.崗位職責(zé)Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為

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　　C.ⅠⅢⅣ

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　　3.保險(xiǎn)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有(　　)。

　　Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

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　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　4.下列選項(xiàng)中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有(　　)。

　　Ⅰ.董事會(huì)Ⅱ.股東會(huì)Ⅲ.監(jiān)事會(huì)Ⅳ.股東大會(huì)

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　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅣ

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　　5.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以(　　)為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。

　�、�.專業(yè)分析Ⅱ.內(nèi)幕信息Ⅲ.市場(chǎng)傳言Ⅳ.虛假信息

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　　6.2008年中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、(　　)和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。

　　Ⅰ.保薦職責(zé)Ⅱ.保薦業(yè)務(wù)規(guī)程Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)Ⅳ.監(jiān)管措施

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　　7.下列選項(xiàng)中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　�、�.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　Ⅲ.最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　�、�.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

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　　8.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒收違法所得

　�、�.違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

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　　9.下列情形中，不得收購(gòu)上市公司的有(　　)。

　�、�.收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　　Ⅱ.收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

　�、�.法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)上市公司的其他情形

　�、�.收購(gòu)人最近5年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為

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　　10.下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

　�、�.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理Ⅳ.承銷的證券公司相關(guān)人員

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　　11.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，(　　)，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　Ⅰ.加強(qiáng)合規(guī)管理Ⅱ.遵循審慎原則Ⅲ.防范利益沖突Ⅳ.健全內(nèi)部控制

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　　12.依法設(shè)立公司的下列事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，需要辦理變更登記的有(　　)。

　�、�.公司名稱Ⅱ.公司住所

　　Ⅲ.公司經(jīng)營(yíng)范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

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　　13.證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外”的情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)需要采取的措施有(　　)。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申請(qǐng)

　�、�.責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同

　　Ⅲ.已經(jīng)受理的，暫緩進(jìn)行審核

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫�？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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　　14.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括(　　)。

　　Ⅰ.獨(dú)立建賬Ⅱ.獨(dú)立核算Ⅲ.分賬管理Ⅳ.設(shè)立總賬

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　　15.下列各項(xiàng)中，屬于個(gè)人投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的條件的有(　　)。

　　Ⅰ.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

　�、�.具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過相關(guān)測(cè)試

　�、�.最近2年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄

　�、�.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄

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　　16.下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有(　　)。

　�、�.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　Ⅲ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

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　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

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　　17.上市公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.公司概況

　�、�.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況

　�、�.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

　　Ⅳ.公司的實(shí)際控制人

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　　18.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

　�、�.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

　�、�.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份

　�、�.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過

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　　19.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應(yīng)當(dāng)給予的處罰有(　　)。

　�、�.沒收違法所得

　�、�.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.處以非法融資融券等值以下的罰款

　�、�.處以3萬元以上30萬元以下的罰款

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　　20.下列關(guān)于副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法，說法錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.由董事會(huì)過半數(shù)選舉產(chǎn)生Ⅱ.由股東大會(huì)表決權(quán)2/3以上通過決定

　�、�.由公司章程規(guī)定Ⅳ.由董事會(huì)主席決定

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

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　　1.B[解析]集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶雙方簽署。代表人姓名等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的.公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　13.A[解析]證券公司存在下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申請(qǐng);已經(jīng)受理的，暫緩進(jìn)行審核。責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同：①因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外;②因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件、適當(dāng)性管理失效和重大信息安全事件等表明公司內(nèi)部控制存在重大缺陷的事項(xiàng)，處在整改期間;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　14.C[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立.對(duì)不同客戶的資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理。

　　15.B[解析]債券市場(chǎng)投資者按照產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，分為專業(yè)投資者和普通投資者。具備下列條件的個(gè)人投資者，可以申請(qǐng)成為號(hào)業(yè)投資者：①證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元;②具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過相關(guān)測(cè)試;③最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄;④與會(huì)員書面簽署《債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，作出相關(guān)承諾;⑤不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄。

　　16.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員.包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　17.D[解析]根據(jù)《證券法》第66條的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告.并予公告：①公司概況;②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　18.C[解析]根據(jù)《公司法》第77條的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立。可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。

　　19.A[解析]證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)�？蛻糍Y金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣買委托的，依照《證券法》第205條的規(guī)定處罰，即沒收違法所得.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　20.D[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

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