點擊查看：2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考題匯總

　　1.下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰，正確的是(　　)。

　　A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款

　　B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款

　　D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款

　　2.下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是(　　)。

　　A.檢查公司財務

　　B.提議召開臨時股東會會議

　　C.向董事會會議提出提案

　　D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為

　　3.證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是(　　)。

　　A.合規(guī)負責人

　　B.董事會秘書

　　C.審計委員會委員

　　D.獨立董事

　　4.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司從事融資融券業(yè)務的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內(nèi)，應當為同類客戶統(tǒng)一設置授信賬戶

　　B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設備，屬于“薦股軟件”

　　C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)低融資利率或融券費率

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　5.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務

　　B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施

　　C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券

　　D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額

　　6.有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應為(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D 15

　　7.在融資融券業(yè)務中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照(　　)規(guī)定的格式申報強制平倉指令。

　　A.證券公司

　　B.證券公司和客戶的約定

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　8.有限責任公司董事會的成員人數(shù)可能為(　　)人。

　　A.2

　　B.5

　　C.15

　　D.20

　　9.保薦人的資格及其管理辦法由(　　)規(guī)定。

　　A.保監(jiān)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.中國人民銀行

　　10.股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起(　　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6個月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　11.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票

　　B.證券承銷業(yè)務采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式

　　C.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動

　　D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

　　12.對于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是(　　)。

　　A.責令改正，給予警告

　　B.情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可

　　C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

　　D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　13.證券公司承銷證券，采用誤導投資者的廣告進行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.沒收違法所得

　　D.給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

　　14.證券公司成立后，無正當理由超過(　　)個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　15.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取(　　)證券市場禁人措施。

　　A.3—5年

　　B.5—10年

　　C.10—15年

　　D.終身

　　16.某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是(　　)。

　　A.1萬元

　　B.10萬元

　　C.200萬元

　　D.1000萬元

　　17.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是(　　)。

　　A.合規(guī)負責人應對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B.可由財務負責人擔任

　　C.合規(guī)負責人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效

　　D.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　18.賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應每(　　)年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　19.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.董事因故不能出席董事會會議，可以電話委托其他董事代為出席

　　B.設立期貨公司的注冊資本應當是實繳資本

　　C.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行

　　D.設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認繳的資本

　　20.依法負有信息披露義務的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務會計報告，對其直接負責的主管人員，可處以(　　)以下有期徒刑或者拘役。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　1.B[解析]證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：1.未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告;5.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理;3.未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案;4.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好;5.推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應;6.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險;7.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款;8.未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度;9.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴;10.未按照規(guī)定提取一般風險準備金;11.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券;12.聘請、解聘會計師事務所、未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案.解聘會計師事務所未說明理由。

　　2.C[解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　3.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第21條的規(guī)定，證券公司沒董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理.按照規(guī)定或者根據(jù)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

　　4.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第50條的規(guī)定，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內(nèi)，應當為每一客戶單獨開立授信賬戶。故選項A不正確。根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定可知，“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢;②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時機建議;④提供其他證券投資分析、預測或者建議。具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能，但不具備上述第①項至第④項所列功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設備，不屬于“薦股軟件”。故選項B不正確。在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項D正確。

　　5.B[解析]轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務，但法律法規(guī)及協(xié)會另有規(guī)定的除外。故選項A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。故選項B正確�？蛻羧谌�賣出的，可通過買券還券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項C不正確。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應的變動情況，資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。故選項D不正確。

　　6.B[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第17條的規(guī)定，誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效;②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為5年。

　　7.C[解析]在融資融券業(yè)務中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的。應按照證券交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令。申報指令應包括：客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標的證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、平倉標識等內(nèi)容。

　　8.B[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，有限責任公司設董事會，其成員為3人至13人。

　　9.C[解析]根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，保薦人應當遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查.督導發(fā)行人規(guī)范運作。保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(簡稱證監(jiān)會)規(guī)定。

　　10.B[解析]根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　11.D[解析]根據(jù)《證券法》第43條的規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。故選項B不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第90條的規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項D正確。

　　12.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第86條的規(guī)定.有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得Ⅰ倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：①未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán);②證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司證券經(jīng)紀客戶或者以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保;③證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券;④資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行;⑤資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

　　13.B[解析]根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可。給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;②以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務;③其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。

　　14.B[解析]根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無正當理由超過3個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　15.B[解析]根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3—5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5—10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的;③違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的;④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的;⑦組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的;⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。

　　16.C[解析]根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　17.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第23條的規(guī)定，證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任。并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務。合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告.同時按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告。證券公司解聘合規(guī)負責人.應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　18.B[解析]賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應每3年對自然人客戶信息進行一次全面核查，每年對法人客戶信息進行全面核查。

　　19.B[解析]根據(jù)《公司法》第112條的規(guī)定，董事會會議，應由董事本人出席;董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明授權(quán)范圍。故選項A不正確。根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。故選項B正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第59條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行。故選項C不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣。且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到罔務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。故選項D不正確。

　　20.C[解析]根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他熏要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員。處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

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