點擊查看：2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考題匯總

　　1.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行(　　)管理。

　　A.分散

　　B.分業(yè)

　　C.集中統(tǒng)一

　　D.分部門

　　2.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿(　　)，具有(　　)學(xué)歷。

　　A.16周歲高中以上

　　B.16周歲大專以上

　　C.18周歲高中以上

　　D.18周歲大專以上

　　3.用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　4.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　B.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.證券數(shù)據(jù)的透明性

　　5.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

　　B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更

　　C.期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

　　D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

　　6.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

　　A.10日

　　B.1個月

　　C.3個月

　　D.20日

　　7.客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以(　　)方式償還向證券公司融入的資金。

　　A.買券還券

　　B.直接還券

　　C.直接還款

　　D.買券還款

　　8.收購人公告要約收購報告書摘要后(　　)內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.7日

　　D.15日

　　9.證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　　)日。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　10.下列董事會中必須有職Ⅰ代表的是(　　)。

　　A.2個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

　　B.合伙企業(yè)

　　C.1個國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

　　D.外商獨資企業(yè)

　　11.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理

　　B.證監(jiān)會根據(jù)社會公眾的投訴或者舉報，有權(quán)要求證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料

　　C.當(dāng)日購買的債券，不可進(jìn)行債券回購交易業(yè)務(wù)

　　D.上市公司的控股股東指使主管人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可對其給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　12.下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是(　　)。

　　A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　C.國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　13.公司的經(jīng)營范圍由(　　)規(guī)定。

　　A.工商局

　　B.稅務(wù)局

　　C.公司章程

　　D.董事會

　　14.下列不屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是(　　)。

　　A.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

　　B.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　C.具有完全民事行為能力、大專以上學(xué)歷的中國公民

　　D.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　　15.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是(　　)。

　　A.組織并監(jiān)督交易

　　B.提供交易的服務(wù)

　　C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　D.直接參與期貨交易

　　16.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.有限責(zé)任公司董事會成員中必須有公司職工代表

　　C.副董事長必須由董事長任命

　　D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾

　　17.(　　)可以作為并購重組支付手段。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.績優(yōu)股

　　D.藍(lán)籌股

　　18.按風(fēng)險起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險的是(　　)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險

　　B.管理風(fēng)險

　　C.技術(shù)風(fēng)險

　　D.信息風(fēng)險

　　19.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔(dān)民事責(zé)任

　　B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

　　C.股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

　　D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　20.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向(　　)備案。

　　A.中國人民銀行

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.基金行業(yè)協(xié)會

　　1.C[解析]證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理。

　　2.C[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　3.B[解析]客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶.用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券。

　　4.D[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;③客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。

　　5.B[解析]根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以沒1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)南公司章程規(guī)定。故選項A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。故選項B錯誤。根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項C正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項D正確。

　　6.B[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第32條的規(guī)定.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部檢查制度，確保財務(wù)顧問主辦人切實履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，按時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)Ⅰ作的情況報告。在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

　　7.C[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第21條的規(guī)定，客戶融資買入證券的.應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金。

　　8.D[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第24條的規(guī)定。收購人公告要約收購報告書摘要后15 日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

　　9.D[解析]根據(jù)《證券法》第33條的規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購人并留存所包銷的證券。

　　10.A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資沒立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　11.C[解析]在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理。故選項A正確。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第2,9條的規(guī)定.地方證管辦(證監(jiān)會)根據(jù)投資人或者社會公眾的投訴或者舉報.有權(quán)要求證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料。故選項B正確。當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。故選項D正確。

　　12.A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第67條的規(guī)定，國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。本法第70條的規(guī)定。國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。本法第108條的規(guī)定，有限公司設(shè)董事會，其成員為5人至1 9人。董事會成員中可以有公司職工代表。本法第117條的規(guī)定.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。A選項，股份有限公司董事會成員中可以包括公司職工代表，而不是應(yīng)當(dāng)包括。

　　13.C[解析]根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項目.應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。

　　14.C[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第13條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有國籍;②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德;④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑦通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　15.D[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　16.A[解析]根據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬以上60萬元以下的罰款。故選項A正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為3人至13人;但是，本法第51條另有規(guī)定的除外。2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定。董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬以上20萬以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款.可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。故選項D不正確。

　　17.A[解析]根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但可以針對優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。

　　18.D[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。

　　19.B[解析]根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。故選項A錯誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第26條的規(guī)定，2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。故選項B正確。根據(jù)《公司法》第107條的規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。故選項C錯誤。根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的。由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。故選項D錯誤。

　　20.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第94條的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金.基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資。包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額.以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

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