點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考題匯總

　　1.非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.由縣級(jí)以上人民政府予以取締

　　Ⅱ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表述中，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.每年至少召開(kāi)一次會(huì)議Ⅱ.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開(kāi)會(huì)議

　�、�.應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)結(jié)束后召開(kāi)會(huì)議Ⅳ.監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　3.證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告

　　Ⅳ.可以撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格

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　　4.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)。

　�、�.從事內(nèi)幕交易Ⅱ.操縱市場(chǎng)

　�、�.投資決策失誤Ⅳ.規(guī)模失控

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　　B.ⅠⅣ

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　　D.ⅡⅢ

　　5.下列關(guān)于公司合并的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并

　�、�.吸收合并，合并的各方解散

　�、�.新設(shè)合并，被吸收的公司解散

　�、�.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼

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　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

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　　6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)包括(　　)。

　�、�.《證券投資基金法》Ⅱ.《證券法》

　　Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

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　　7.下列各項(xiàng)中，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有(　　)。

　　1.無(wú)民事行為能力

　�、�.因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年

　�、�.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年

　�、�.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

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　　8.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中(　　)等原則。

　　Ⅰ.資產(chǎn)配置比例控制Ⅱ.項(xiàng)目集中度控制

　�、�.自營(yíng)總規(guī)模的控制Ⅳ.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制

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　　9.向客戶提供投資建議的(　　)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

　　Ⅰ.時(shí)間Ⅱ.內(nèi)容Ⅲ.方式Ⅳ.依據(jù)

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　　10.下列選項(xiàng)中，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)有(　　)。

　�、�.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

　　Ⅱ.持有公司股份最多的前10名股東的名單

　�、�.公司的實(shí)際控制人

　�、�.高級(jí)管理人員持有本公司股票和債券的情況

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　　1.D[解析]根據(jù)《證券法》第1 96條的規(guī)定，非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　2.D[解析]根據(jù)《公司法》第55條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

　　3.D[解析]根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作H{承諾的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　4.C[解析]證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為.如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　5.A[解析]根據(jù)《公司法》第172條的規(guī)定，公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并。一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并。被吸收的公司解散。2個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并.合并各方解散。根據(jù)第174條的規(guī)定，公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù).應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。

　　6.D[解析]略。

　　7.A[解析]根據(jù)《公司法》第146條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管.理人員：①無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰.執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，白該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;④擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人.并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;⑤個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　8.C[解析]在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中自營(yíng)總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項(xiàng)目集中度控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)�？刂频仍瓌t。

　　9.D[解析]根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第28條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)問(wèn)、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　10.C[解析]根據(jù)《證券法》第53條的規(guī)定.股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。根據(jù)第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：①股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實(shí)際控制人;④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

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