點擊查看：2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》提高練習(xí)匯總

　　1.證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立(　　)。以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A.上市推薦書

　　B.上市協(xié)議

　　C.上市公告書

　　D.上市章程

　　2.上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中(　　)的具體要求和反映。

　　A.公平原則

　　B.公正原則

　　C.公開原則

　　D.公示原則

　　3.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.期貨

　　C.上市交易的國債

　　D.上市交易的企業(yè)債券

　　4.凡年滿(　　)，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　A.16周歲

　　B.18周歲

　　C.20周歲

　　D.22周歲

　　5.對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權(quán)的是(　　)。

　　A.中國證券登記結(jié)算公司

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　6.設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當符合法定條件，合伙企業(yè)法對普通合伙企業(yè)中合伙人數(shù)量的規(guī)定是(　　)。

　　A.2人以上

　　B.2人以上30人以下

　　C.2人以上50人以下

　　D.沒有限制

　　7.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》的規(guī)定，(　　)是證券公司自我整改的一種處置措施。

　　A.托管、接管

　　B.撤銷

　　C.停業(yè)整頓

　　D.行政重組

　　8.證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　C.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　9.《證券法》規(guī)定(　　)設(shè)發(fā)行審核委員會。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券從業(yè)者協(xié)會

　　D.中國人民銀行

　　10.上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當由(　　)承銷。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.基金公司

　　C.證券公司

　　D.保險公司

　　1.【答案】B。解析：證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時，應(yīng)當建立上市推薦人制度.保證上市公司符合上市要求。

　　2.【答案】C。解析：上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

　　3.【答案】B。解析：證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　4.【答案】B。解析：凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　5.【答案】C。解析：本題考查證券發(fā)行制度。證券交易所作為一線監(jiān)管者，對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)。

　　6.【答案】A。解析：本題考核合伙企業(yè)的設(shè)立。合伙企業(yè)合伙人至少為2人以上，對于普通合伙企業(yè)合伙人數(shù)的最高限額.我國合伙企業(yè)法未作規(guī)定。

　　7.【答案】C。解析：停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。當證券公司風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。

　　8.【答案】A。解析：證券交易通常都必須遵循的原則包括：(1)價格優(yōu)先原則;(2)時間優(yōu)先原則。

　　9.【答案】A。解析：《證券法》規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會。

　　10.【答案】C。

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