點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》提高練習(xí)匯總

　　1.某證券公司弄虛作假.由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正后，拒不改正.則證券業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，給予該機(jī)構(gòu)處分，同時(shí)給予直接責(zé)任人(　　)處分。

　�、�.批評(píng)Ⅱ.通報(bào)批評(píng)Ⅲ.罰款

　　A.ⅠⅡ都符合

　　B.只有Ⅰ符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.ⅠⅡⅢ都不符合

　　2.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度要求(　　)。

　�、�.指定商業(yè)銀行定期向客戶(hù)提供報(bào)表

　�、�.指定商業(yè)銀行保證客戶(hù)隨時(shí)查詢(xún)交易結(jié)算資金的余額

　�、�.指定商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶(hù)建立管理賬戶(hù)

　�、�.客戶(hù)交易結(jié)算資金的存取.全部通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　3.下列關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上.累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍.但申報(bào)最高不能超過(guò)99999900元

　　Ⅱ.上海證券交易所在申購(gòu)、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目。揭示當(dāng)日每百份基金的份額的面值

　�、�.基金募集期內(nèi).上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易目的撮合交易時(shí)間

　�、�.同一交易日可進(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo).但申報(bào)已被受理的除外

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　4.客戶(hù)如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須(　　)。

　�、�.請(qǐng)客戶(hù)出示委托書(shū)

　�、�.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致

　　Ⅲ.請(qǐng)客戶(hù)出示公證書(shū)

　�、�.仔細(xì)核對(duì)客戶(hù)身份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　5.若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購(gòu)13，下列關(guān)于申購(gòu)日程安排的表述，正確的有(　　)。

　�、�.T+1日進(jìn)行申購(gòu)資金驗(yàn)資

　�、�.T+2日主承銷(xiāo)商組織搖號(hào)抽簽

　�、�.T+2日由中國(guó)結(jié)算公司凍結(jié)申購(gòu)資金

　�、�.T+3日公布搖號(hào)中簽結(jié)果.解凍未中簽部分的申購(gòu)資金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　6.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定(　　)交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。

　�、�.融資融券交易

　�、�.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(1OF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回

　�、�.特定證券的主交易商報(bào)價(jià)

　�、�.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　7.證券公司營(yíng)業(yè)部在股份轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天發(fā)布的價(jià)格信息內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.股份編碼Ⅱ.股份名稱(chēng)

　　Ⅲ.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量Ⅳ.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.下列選項(xiàng)中。屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有(　　)。

　�、�.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、�.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)

　�、�.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　9.董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司(　　)情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。

　�、�.資產(chǎn)Ⅱ.負(fù)債Ⅲ.損益Ⅳ.資本充足

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　10.建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有(　　)。

　　Ⅰ.對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度

　�、�.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度

　�、�.建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制

　　Ⅳ.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求.為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶(hù)、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.(　　)應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，需及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　�、�.托管銀行Ⅳ.證券交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　12.證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行.需采取的措施包括(　　)。

　�、�.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　　Ⅱ.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度

　�、�.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

　　Ⅳ.制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.下列選項(xiàng)中.屬于證券交易所對(duì)違反規(guī)定的會(huì)員所給予的處罰措施的有(　　)。

　�、�.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)Ⅱ.取消會(huì)員資格

　�、�.對(duì)證券公司負(fù)責(zé)人給予行政處分Ⅳ.暫�；蛳拗平灰�

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　14.根據(jù)公司法的規(guī)定，公司發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人的有(　　)。

　�、�.公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ.公司減資

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅱ

　　D.Ⅲ

　　15.上市公司出現(xiàn)(　　)的情形時(shí).證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。

　�、�.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

　�、�.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

　　Ⅲ.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

　�、�.公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.證券交易所交易異常情況中無(wú)法連續(xù)交易是指(　　)等情況。

　　Ⅰ.5%以上證券中斷交易

　�、�.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

　�、�.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)5分鐘以上中斷

　　Ⅳ.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑是(　　)。

　　Ⅰ.直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券Ⅱ.委托經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券

　�、�.電話(huà)委托Ⅳ.傳真委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　18.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于(　　)。

　　Ⅰ.承銷(xiāo)方式不同Ⅱ.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　�、�.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同Ⅳ.認(rèn)購(gòu)方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　19.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括(　　)。、

　�、�.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用Ⅱ.操縱市場(chǎng)

　　Ⅲ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作Ⅳ.內(nèi)幕交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有(　　)。

　　1.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

　�、�.健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制

　　Ⅲ.定期或不定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核

　�、�.定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　1.【答案】A。

　　2.【答案】D。解析：客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶(hù)交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu);(2)指定商業(yè)銀行需為每個(gè)客戶(hù)建立管理賬戶(hù)，用以記錄客戶(hù)資金的明細(xì)變動(dòng)及余額;(3)客戶(hù)、證券公司和指定商業(yè)銀行通過(guò)簽訂合同的形式，明確具體的客戶(hù)交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng);(4)客戶(hù)交易結(jié)算資金的存取.全部通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理;(5)指定商業(yè)銀行須保證客戶(hù)能夠隨時(shí)查詢(xún)其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。

　　3.【答案】D。解析：Ⅱ，上海證券交易所在申購(gòu)、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值：Ⅲ，基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間。

　　4.【答案】C。解析：客戶(hù)如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶(hù)身份.并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無(wú)誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

　　5.【答案】B。解析：申購(gòu)資金凍結(jié)3個(gè)交易日的流程：(1)投資者申購(gòu)(T+0日);(2)申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)(T+1日);(3)搖號(hào)抽簽、中簽處理(T+2日);(4)申購(gòu)資金解凍(T+3日);(5)結(jié)算與登記。

　　6.【答案】A。解析：深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：(1)一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(1OF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報(bào)價(jià);(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　7.【答案】D。

　　8.【答案】D。解析：1屬于除內(nèi)幕信息和操縱市場(chǎng)之外的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的其他禁止行為。

　　9.【答案】B。

　　10.【答案】B。解析：建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。

　　11.【答案】C。解析：托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的.需及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　12.【答案】C。解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)。根據(jù)自律管理的要求.它需采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：(1)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度;(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;(3)要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系;(4)要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金.用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　13.【答案】B。解析：證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：(1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng);(2)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé);(3)暫停或者限制交易;(4)取消交易權(quán)限;(5)取消會(huì)員資格。

　　14.【答案】A。

　　15.【答案】D。解析：上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù);(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告：(3)上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn).但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值;(4)由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以?xún)?nèi)不能恢復(fù)正常：(5)公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié);(6)公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議;(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第71條，要求證券交易所對(duì)公司的股票交易實(shí)行特別提示;(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所認(rèn)定為狀況異常的其他情形。

　　16.【答案】C。解析：證券交易所交易異常情況中的無(wú)法連續(xù)交易是指：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷：10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)：10%以上的證券中斷交易等情形。

　　17.【答案】A。解析：投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑有兩條：一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券：二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券.

　　18.【答案】C。解析：新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)：一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià).由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。二是認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

　　19.【答案】D。解析：為了加強(qiáng)管理，《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為，主要包括：(1)禁止內(nèi)幕交易;(2)禁止操縱市場(chǎng);(3)其他禁止的行為，其中包括將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用，將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

　　20.【答案】B。

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