點擊查看：2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》鞏固練習匯總

　　1.中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經紀業(yè)務進行監(jiān)管.主要監(jiān)管措施包括(　　)。

　�、�.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度

　�、�.信息披露

　�、�.檢查制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅰ

　　D.ⅡⅢ

　　2.根據(jù)相關制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價分為(　　)兩個階段。

　�、�.定價Ⅱ.初步詢價

　�、�.競價Ⅳ.累計投標詢價

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　3.關于公司法對轉投資的限制，下列說法中，錯誤的有(　　)。

　�、�.公司可以向任何其他企業(yè)投資

　�、�.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

　　Ⅲ.公司不能向其他合伙企業(yè)投資

　�、�.公司向其他企業(yè)的投資不得超過公司凈資產的50%

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　4.下列關于自營業(yè)務中如何在禁止內幕交易方面加強自律管理的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.加強員工的內部管理.嚴禁證券從業(yè)人員買賣股票

　　Ⅱ.嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息，非參與企業(yè)服務的人員不打聽內幕信息

　�、�.為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離

　　Ⅳ.在思想上提高認識.自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣

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　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.主辦券商的主辦業(yè)務發(fā)布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告.包括(　　)。

　　Ⅰ.在掛牌前發(fā)布推薦報告

　�、�.向協(xié)會提交的推薦報告

　�、�.在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項做出決議后的5個工作日內發(fā)布分析報告

　　Ⅳ.經會計師事務所所審計的年度報告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　6.根據(jù)《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》的有關規(guī)定，證券公司從事資產管理業(yè)務，應當具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人

　�、�.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　�、�.最近1年內沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　�、�.經中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類證券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　7.關于證券公司辦理集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.集合資產管理計劃推廣期問的費用，應當從集合資產管理計劃的資產中列支

　�、�.集合資產管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產

　　Ⅲ.證券公司進行集合資產管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的.應當通過專用交易單元進行

　�、�.證券公司應當委托證券登記結算公司對集合資產管理計劃的資產進行托管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　8.定向資產管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應當與(　　)相匹配。

　�、�.客戶的風險認知Ⅱ.客戶的承受能力

　�、�.證券公司的投資經驗Ⅳ.證券公司的風險控制水平

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　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　9.中國證券登記結算有限責任公司在結算系統(tǒng)中設立(　　)用于完成與結算參與人資金和證券的交收。

　　Ⅰ.資金集中交收賬戶Ⅱ.證券集中交收賬戶

　�、�.交收擔保品證券賬戶Ⅳ.專用待清償證券賬戶

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　10.《上市公司重大資產重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經營活動之外購買、出售資產或者通過其他方式進行資產交易達到規(guī)定的比例，導致上市公司的主營業(yè)務、資產、收入發(fā)生重大變化的資產交易行為�！巴ㄟ^其他方式進行資產交易”包括(　　)。

　　Ⅰ.與他人新設企業(yè)、對已設立的企業(yè)增資或者減資

　�、�.受托經營、租賃其他企業(yè)資產或者將經營性資產委托他人經營、租賃

　�、�.接受附義務的資產贈與或者對外捐贈資產

　�、�.中國證監(jiān)會根據(jù)誠實原則認定的其他情形

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　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　1.【答案】D。解析：并購重組委員會的職責包括：(1)根據(jù)有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，審核上市公司并購重組申請是否符合相關條件：(2)審核財務顧問、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券服務機構及相關人員為并購重組申請事項出具的有關材料及意見書：(3)審核中國證監(jiān)會有關職能部門出具的初審報告：(4)依法對并購重組申請事項提出審核意見。

　　2.【答案】C。解析：并購重組委員會委員審核并購重組申請文件時，有下列情形之一的，應當及時提出回避：(1)委員本人或者其親屬擔任并購重組當事人或者其聘請的專業(yè)機構的董事(含獨立董事，下同)、監(jiān)事、經理或者其他高級管理人員的;(2)委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購重組申請公司的股票，可能影響其公正履行職責的：(3)委員本人或者其所在工作單位近兩年內為并購重組當事人提供保薦、承銷、財務顧問、審計、評估、法律、咨詢等服務，可能妨礙其公正履行職責的;(4)委員本人或者其親屬(指并購重組委員會委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶)擔任董事、監(jiān)事、經理或其他高級管理人員的公司或機構與并購重組當事人及其聘請的專業(yè)機構有行業(yè)競爭關系.經認定可能影響委員公正履行職責的：(5)并購重組委員會會議召開前，委員曾與并購重組當事人及其他相關單位或個人進行過接觸，可能影響其公正履行職責的;(6)中國證監(jiān)會認定的可能產生利害沖突或者委員認為可能影響其公正履行職責的其他情形。

　　3.【答案】D。解析：合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險.

　　4.【答案】D。解析：發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書。認股書應當載明下列事項：(1)發(fā)起人認購的股份數(shù);(2)每股的票面金額和發(fā)行價格;(3)無記名股票的發(fā)行總數(shù);(4)募集資金的用途;(5)認股人的權利、義務;(6)本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可以撤回所認股份的說明。認股人在認股書上填寫認購股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章。

　　5.【答案】D。解析：取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易權限。以上選項內容均為證券公司申請融資融券交易權限需提交的書面文件。

　　6.【答案】A。解析：向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

　　7.【答案】B。解析：向不特定對象公開募集股份，除符合上述一般規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定：(1)最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%：扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據(jù);(2)除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形：(3)發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

　　8.【答案】C。解析：法人申請查詢時必須填寫證券賬戶查詢申請表.并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復印件，或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件，或發(fā)證機關出具的注明注冊號的遺失證明及復印件.經辦人有效身份證明文件及復印件。境內法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件;境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書.以及授權人的有效身份證明文件復印件。

　　9.【答案】D。解析：贖回公告應當載明贖回的程序、價格、付款方法、時間等內容。贖回期結束后.公司應當公告贖回結果及其影響。

　　10.【答案】C。解析：有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額;公司設立時的其他股東承擔連帶責任。本題中.丁在公司設立時不是出資人，不承擔補交其差額的責任。

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