點擊查看：2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》鞏固練習(xí)匯總

　　1、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣()。

　　A、40億元

　　B、50億元

　　C、60億元

　　D、80億元

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　2、財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在()工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A、3個

　　B、5個

　　C、7個

　　D、10個

　　正確答案： B

　　【專家解析】財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　3、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于()。

　　A、3人

　　B、5人

　　C、10人

　　D、15人

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　4、證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、()的罰款。

　　A、2萬元以上20萬元以下

　　B、3萬元以上30萬元以下

　　C、4萬元以上40萬元以下

　　D、5萬元以上50萬元以下

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　5、單只轉(zhuǎn)融通標的證券轉(zhuǎn)融券余額達到該證券上市可流通市值的()時，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。

　　A、[10%]

　　B、[50%]

　　C、[100%]

　　D、[200%]

　　正確答案： A

　　【專家解析】單只轉(zhuǎn)融通標的證券轉(zhuǎn)融券余額達到該證券上市可流通市值的10%時，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。

　　6、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)()以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[40%]

　　正確答案： A

　　【專家解析】上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)10%以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

　　7、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()。

　　A、10年

　　B、15年

　　C、20年

　　D、25年

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　8、證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過()。

　　A、[1:5]

　　B、[5:1]

　　C、[1:10]

　　D、[10:1]

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

　　9、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有()以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A、1名

　　B、3名

　　C、5名

　　D、10名

　　正確答案： C

　　【專家解析】分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　10、在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每()根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　【專家解析】在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。

　　11、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿()。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年。

　　12、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于()。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： C

　　【專家解析】客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于3年。

　　13、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準入方面的法律法規(guī)的是()。

　　A、《中華人民共和國證券法》

　　B、《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　C、《證券公司治理準則》

　　D、《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準人管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知》《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

　　14、()一般指證券機構(gòu)擔任證券公開發(fā)行活動的承銷商或財務(wù)顧問，在本機構(gòu)承銷或管理的證券發(fā)行活動之前和之后的一段時期內(nèi)，其研究人員不得對外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報告。

　　A、時滯

　　B、靜默期

　　C、隔離墻

　　D、回避

　　正確答案： B

　　【專家解析】靜默期一般指證券機構(gòu)擔任證券公開發(fā)行活動的承銷商或財務(wù)顧問，在本機構(gòu)承銷或管理的證券發(fā)行活動之前和之后的一段時期內(nèi)，其研究人員不得對外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報告。靜默期的意義在于，防止分析師為配合本公司投資銀行業(yè)務(wù)調(diào)控發(fā)行人股價的需要，發(fā)布傾向性、誤導(dǎo)性的研究報告。

　　15、()應(yīng)當按照執(zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開發(fā)售股份的情況進行充分盡職調(diào)查，并對公司股東公開發(fā)售股份后的情況意見，分析公司股東股份公開轉(zhuǎn)讓事項對公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的具體影響。

　　A、保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師

　　B、保薦人、發(fā)行人董事會

　　C、發(fā)行人注冊會計師、律師

　　D、發(fā)行人股東、保薦機構(gòu)

　　正確答案： A

　　【專家解析】《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師應(yīng)當按照執(zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開發(fā)售股份是否符合法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，是否履行相關(guān)決策或?qū)徟�程序，所公開發(fā)售的股份是否存在權(quán)屬糾紛或存在質(zhì)押、凍結(jié)等依法不得轉(zhuǎn)讓的情況進行充分盡職調(diào)查，并對公司股東公開發(fā)售股份后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生重大變化、實際控制人是否發(fā)生變更發(fā)表意見，分析公司股東股份公開轉(zhuǎn)讓事項對公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的具體影響。

　　16、保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可()內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人員具體負責的推薦。

　　A、12個月

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、24個月

　　正確答案： C

　　【專家解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十四條規(guī)定:保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

　　17、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以()的罰款。

　　A、三十萬元以上六十萬元以下

　　B、給投資者造成損失的百分之一

　　C、三萬元以上三十萬元以下

　　D、因此獲得收入的百分之五

　　正確答案： A

　　【專家解析】根據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　18、公開募集及上市文件中披露持股()以上股東的持股意向及減持意向的，相關(guān)股東應(yīng)當嚴格按照意向持股和減持。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[6%]

　　D、[8%]

　　正確答案： B

　　【專家解析】發(fā)行人根據(jù)《中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》等有關(guān)規(guī)定在公開募集及上市文件中披露持股5%以上股東的持股意向及減持意向的，相關(guān)股東應(yīng)當嚴格按照意向持股和減持。

　　19、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。

　　A、二十萬元以下

　　B、五萬元以上五十萬元以下

　　C、一萬元以上十萬元以下

　　D、三萬元以上三十萬元以下

　　正確答案： D

　　【專家解析】根據(jù)《公司法》第二百零二條規(guī)定:公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　20、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法錯誤的是()。

　　A、資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況

　　B、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況

　　C、資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是出具資產(chǎn)托管報告

　　D、資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

　　正確答案： D

　　【專家解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。

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