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　　1、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照()與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。Ⅰ.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度Ⅱ.業(yè)務(wù)能力Ⅲ.業(yè)務(wù)時間長短Ⅳ.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　2、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在()。Ⅰ.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告Ⅱ.投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨(dú)立、客觀性Ⅲ.研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息Ⅳ.研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護(hù)上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突。主要體現(xiàn)在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告;投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨(dú)立、客觀性;研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息;研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護(hù)上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告。

　　3、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促()嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。Ⅰ.委托人的高級管理人員Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的監(jiān)事Ⅳ.委托人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　4、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是()。Ⅰ.委托人Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券公司

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對象四個要素構(gòu)成。

　　5、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括()。Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控Ⅲ.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險Ⅳ.為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

　　6、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是()。Ⅰ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅱ.誠信紀(jì)錄Ⅲ.還款能力Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料;投資經(jīng)驗(yàn);誠信記錄;還款能力;融資融券需求。

　　7、直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的()服務(wù)。Ⅰ.投資顧問Ⅱ.投資管理Ⅲ.財務(wù)顧問Ⅳ.財務(wù)管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。

　　8、“薦股軟件”是指具備下列()的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議Ⅳ.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

　　9、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.股票在二級市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓Ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　10、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立()。Ⅰ.實(shí)名信用資金臺賬Ⅱ.信用證券賬戶Ⅲ.信用資金賬戶Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立信用資金賬戶。

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