點擊查看：2019年證券從業(yè)資格《《法律法規(guī)》模擬題匯總

　　1.下列關(guān)于有限責任公司組織機構(gòu)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.一般的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

　　B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事

　　C.一人有限責任公司也要設(shè)股東會

　　D.國有獨資有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》，對有限責任公司組織機構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會;股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事;一人有限責任公司不設(shè)股東會。國有獨資有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會。

　　考點：有限責任公司的設(shè)立和組織結(jié)構(gòu)

　　2.下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是(　　)。

　　A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　　B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

　　D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　答案：D

　　解析：A、B項屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項屬于公開發(fā)行證券的特征;D項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

　　考點：擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責任

　　3.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是(　　)。

　　A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)

　　B.分享基金財產(chǎn)收益

　　C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

　　D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

　　答案：C

　　解析：基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

　　考點：基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、

　　權(quán)利和義務(wù)

　　4.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當提交的文件不包括(　　)。

　　A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　B.年檢申請報告

　　C.年度業(yè)務(wù)報告

　　D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

　　答案：A

　　解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務(wù)報告。(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

　　考點：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

　　5.基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當遵循(　　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.及時性原則

　　答案：A

　　解析：基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　考點：銷售證券投資基金的行為規(guī)范

　　6.背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是(　　)。

　　A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B.復雜客體

　　C.自然人和單位

　　D.特殊客體

　　答案：A

　　解析：背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，A項正確。

　　考點：背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成

　　7.證券賬戶卡掛失補辦時，(　　)查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。

　　A.經(jīng)辦人

　　B.申請人

　　C.復核員

　　D.簽章人

　　答案：A

　　解析：證券賬戶卡掛失補辦時，經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。

　　考點：證券賬戶的管理及操作規(guī)范

　　8.下列(　　)情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券教育有關(guān)的傭金、費用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　答案：C

　　解析：除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　考點：證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

　　9.下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓

　　B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

　　C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

　　D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他2/3以上的股東同意

　　答案：D

　　解析：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　考點：有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

　　10.下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備

　　B.應(yīng)當宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力

　　C.不得傳播虛假、片面和誤導性信息

　　D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

　　答案：B

　　解析：宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力不是研究報告業(yè)務(wù)的規(guī)定。

　　11.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.1/4

　　答案：A

　　解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過”。

　　考點：對上市公司組織結(jié)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定

　　12.在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應(yīng)當認定為(　　)。

　　A.直接行為人

　　B.直接負責的主管人員

　　C.企業(yè)

　　D.個人

　　答案：B

　　解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應(yīng)當認定為直接負責的主管人員。

　　考點：違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定

　　13.有限責任公司是以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔責任，股東(　　)對公司承擔有限責任。

　　A.以其所認繳的出資額為限

　　B.所持股份的金額

　　C.所持股份的金額和全部資本

　　D.所擁有的全部資產(chǎn)

　　答案：A

　　解析：有限責任公司也稱有限公司，是指由50個以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔責任的公司。

　　考點：公司的種類

　　14.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　答案：C

　　解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　考點：證券的銷售期限

　　15.在我國設(shè)立有限責任公司，股東人數(shù)最多不能超過(　　)個。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　答案：C

　　解析：在我國設(shè)立有限責任公司，股東人數(shù)最多不能超過50個，最少為1個。

　　考點：有限責任公司的設(shè)立和組織結(jié)構(gòu)

　　16.從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)(　　)個月。

　　A.3～6

　　B.6～12

　　C.3～9

　　D.3～12

　　答案：D

　　解析：從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　考點：違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任

　　17.下列選項中，屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是(　　)。

　　A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　C.客戶填寫“機構(gòu)證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件

　　D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　答案：C

　　解析：A、B項屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。

　　考點：證券賬戶的管理及操作規(guī)范。

　　18.分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由(　　)承擔法律后果。

　　A.分公司

　　B.總公司

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　答案：B

　　解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果。

　　考點：公司的種類。

　　19.證券公司應(yīng)當自每月結(jié)束之日起(　　)個工作日內(nèi)，報送月度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案： D

　　解析： 7個工作日

　　20.協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　答案：C

　　解析：協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息及其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　考點：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

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