點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)資格《《法律法規(guī)》模擬題匯總

　　1、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過()。

　　A、30天

　　B、60天

　　C、90天

　　D、91天

　　【正確答案】D

　　【專家解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過91天。

　　2、我國(guó)目前的匯率制度是()。

　　A、固定匯率制

　　B、釘住匯率制

　　C、聯(lián)合浮動(dòng)制度

　　D、有管理的浮動(dòng)匯率制度

　　【正確答案】D

　　【專家解析】自2005年7月21日起，我國(guó)開始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。

　　3、在我國(guó)，目前深圳債券現(xiàn)貨交易價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。

　　A、0.01元人民幣

　　B、1元人民幣

　　C、0.001元人民幣

　　D、0.005元人民幣

　　【正確答案】C

　　【專家解析】深圳市場(chǎng)，債券現(xiàn)貨交易價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

　　4、一般情況下，按照投資風(fēng)險(xiǎn)由低到高排序，下列排列正確的是()。

　　A、債券、基金、股票

　　B、基金、股票、債券

　　C、股票、債券、基金

　　D、股票、基金、債券

　　【正確答案】A

　　【專家解析】股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)效益，不確定性強(qiáng)，投資于股票有較大的風(fēng)險(xiǎn)。債券的直接收益取決于債券利率，而債券利率一般是事先確定的，投資風(fēng)險(xiǎn)較小�；�金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。

　　5、在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。

　　A、證券交易所

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證券公司

　　【正確答案】A

　　【專家解析】按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　6、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資研究，應(yīng)當(dāng)建立()。

　　A、有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

　　B、科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系

　　C、嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法

　　D、完善的交易記錄制度

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資研究，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法。

　　7、嚴(yán)格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)()的憑證。

　　A、現(xiàn)金股利和股票股利

　　B、投票權(quán)和表決權(quán)

　　C、權(quán)益

　　D、投資回報(bào)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　8、我國(guó)證券回購(gòu)的業(yè)務(wù)主要集中于()。

　　A、債券回購(gòu)

　　B、票據(jù)回購(gòu)

　　C、股票回購(gòu)

　　D、基金回購(gòu)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】我國(guó)證券回購(gòu)的業(yè)務(wù)主要集中于債券回購(gòu)。

　　9、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的()級(jí)賬戶。

　　A、一級(jí)

　　B、二級(jí)

　　C、三級(jí)

　　D、四級(jí)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。

　　10、客戶到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí)，客戶需輸入()。

　　A、銀行賬戶密碼和證券資金賬戶密碼

　　B、銀行結(jié)算賬戶密碼和資金賬戶密碼

　　C、銀行結(jié)算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼

　　D、銀行交易賬戶密碼和證券資金賬戶密碼

　　【正確答案】C

　　【專家解析】客戶到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí)，客戶需輸入銀行結(jié)算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼。

　　11、證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過()。

　　A、1個(gè)月

　　B、3個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、12個(gè)月

　　【正確答案】C

　　【專家解析】轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過6個(gè)月，是證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則之一。

　　12、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限()。

　　A、最短為1月，最長(zhǎng)為1年

　　B、最短為1天，最長(zhǎng)為1月

　　C、最短為1天，最長(zhǎng)為1年

　　D、最短為1天，最長(zhǎng)為半年

　　【正確答案】C

　　【專家解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。

　　13、關(guān)于清算與交收的概念，下列表述中正確的是()。

　　A、清算又稱結(jié)算

　　B、交收簡(jiǎn)稱結(jié)算

　　C、清算又稱交收

　　D、清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算

　　【正確答案】D

　　【專家解析】清算與交收的內(nèi)容。

　　14、按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請(qǐng)人是()。

　　A、合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人

　　B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身

　　C、合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司

　　D、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托“托管人”向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。

　　15、某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計(jì)息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為()。

　　A、1.28元

　　B、1.26元

　　C、1.15元

　　D、1.1元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】應(yīng)計(jì)利息額為=[債券面值*票面利率/365(天)]*已計(jì)利息天數(shù)=100*5%*92/365=1.26元。

　　16、我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行()。

　　A、報(bào)備制

　　B、審批制

　　C、注冊(cè)制

　　D、備案制

　　【正確答案】B

　　【專家解析】我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　17、中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是()職能。

　　A、銀行的銀行

　　B、發(fā)行的銀行

　　C、政府的銀行

　　D、市場(chǎng)的銀行

　　【正確答案】A

　　【專家解析】銀行的銀行職能是指中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人。銀行的銀行這一職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

　　18、對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后()工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　A、5個(gè)

　　B、10個(gè)

　　C、15個(gè)

　　D、45個(gè)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　19、關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、目前，我國(guó)證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

　　B、回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易

　　C、目前，在我國(guó)證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

　　D、目前，在我國(guó)證券交易所的交易品種中，權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易

　　【正確答案】A

　　【專家解析】考查回轉(zhuǎn)交易的有關(guān)內(nèi)容。目前，在我國(guó)證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。

　　20、目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照()成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。

　　A、上證50指數(shù)

　　B、上證180指數(shù)

　　C、上證380指數(shù)

　　D、國(guó)債指數(shù)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照上證180指數(shù)成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。

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