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　　1、根據(jù)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶(hù)資產(chǎn)狀況，可將客戶(hù)類(lèi)型分為三種類(lèi)型，下列選項(xiàng)中不屬于上述三種類(lèi)型的是()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)偏好型

　　B、積極型

　　C、保守型

　　D、穩(wěn)健型

　　【正確答案】A

　　【專(zhuān)家解析】根據(jù)對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，可以把客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)厭惡型、風(fēng)險(xiǎn)中性型。根據(jù)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶(hù)資產(chǎn)狀況，可將客戶(hù)類(lèi)型分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。

　　2、采用網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式，由投資者競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的發(fā)行價(jià)格反映了市場(chǎng)的()。

　　A、經(jīng)濟(jì)性

　　B、供求平衡點(diǎn)

　　C、高效性

　　D、連續(xù)性

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】采用網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式，由投資者競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的發(fā)行價(jià)格反映了市場(chǎng)的供求平衡點(diǎn)。

　　3、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為()。

　　A、第一筆成交價(jià)

　　B、收盤(pán)價(jià)

　　C、最后一筆成交價(jià)

　　D、第一個(gè)申報(bào)價(jià)

　　【正確答案】A

　　【專(zhuān)家解析】證券交易所證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。

　　4、證券公司在向客戶(hù)融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，對(duì)于()的客戶(hù)，證券公司不得向其融資、融券。

　　A、從事證券交易1年以上

　　B、證券投資經(jīng)驗(yàn)豐富

　　C、信譽(yù)良好、沒(méi)有違約記錄

　　D、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　【正確答案】D

　　【專(zhuān)家解析】對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在該證券公司及與該證券公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶(hù)，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

　　5、申請(qǐng)從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　A、300萬(wàn)

　　B、500萬(wàn)

　　C、100萬(wàn)

　　D、200萬(wàn)

　　【正確答案】C

　　【專(zhuān)家解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　6、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()。

　　A、將客戶(hù)的資金和證券借與他人

　　B、在公共場(chǎng)所進(jìn)行投資咨詢(xún)

　　C、散布內(nèi)幕信息

　　D、違規(guī)向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】其他三項(xiàng)部屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為。

　　7、證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以()。

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、操縱市場(chǎng)

　　C、出借賬戶(hù)

　　D、建立內(nèi)部報(bào)告制度

　　【正確答案】D

　　【專(zhuān)家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)“建立內(nèi)部報(bào)告制度”，其他三項(xiàng)是禁止行為。

　　8、通過(guò)()達(dá)成的交易，多采取()凈額清算方式。

　　A、場(chǎng)外市場(chǎng)，雙邊

　　B、場(chǎng)外市場(chǎng)，多邊

　　C、證券交易所，雙邊

　　D、證券交易所，多邊

　　【正確答案】D

　　【專(zhuān)家解析】通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取多邊凈額清算方式。

　　9、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為()。

　　A、正常交易日15:00-15:15

　　B、正常交易日14:57-15:00

　　C、正常交易日13:00-15:00

　　D、正常交易日15:00-15:30

　　【正確答案】D

　　【專(zhuān)家解析】每個(gè)交易日15:00～15:30，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。

　　10、下列選項(xiàng)中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是()。

　　A、貼現(xiàn)債券

　　B、附息債券

　　C、息票累積債券

　　D、浮動(dòng)利率債券

　　【正確答案】D

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