點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)資格《《法律法規(guī)》模擬題匯總

　　1、在資金存取過程中，()根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。

　　A、指定商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、證券交易所

　　【正確答案】A

　　【專家解析】考核交易結(jié)算流程。指定商業(yè)銀行根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。

　　2、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。

　　A、交易

　　B、結(jié)算

　　C、交收

　　D、清算

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于交收。

　　3、《融資融券業(yè)務(wù)合同》約定甲方(客戶)融資融券交易的事項(xiàng)不包括()。

　　A、投入融資融券交易的資金占總資金的比例

　　B、從事融資融券交易的主體資格的合法性

　　C、自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定

　　D、用于融資融券交易的資產(chǎn)來源的合法性并不存在任何權(quán)利瑕疵

　　【正確答案】A

　　【專家解析】“投入融資融券交易的資金占總資金的比例”由甲方自由決定，不在融資融券業(yè)務(wù)合同約束之中。其他三項(xiàng)都是融資融券業(yè)務(wù)合同中約定的。

　　4、投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。

　　A、證券公司

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、商業(yè)銀行

　　D、證券交易所

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，根據(jù)清算、交收結(jié)果等對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。

　　5、基金托管費(fèi)是支付給()的費(fèi)用。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、基金持有人

　　【正確答案】A

　　【專家解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　6、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿()。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、1年

　　D、3年

　　【正確答案】A

　　【專家解析】可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿3個(gè)月。

　　7、開放式基金在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)申購和贖回，其成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定。由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終部填寫為()。

　　A、1.11元

　　B、100元

　　C、0元

　　D、1元

　　【正確答案】D

　　【專家解析】由于申報(bào)價(jià)格攔不能空白，故約定始終部填寫為1元。

　　8、我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是()。

　　A、目前我國(guó)對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

　　B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣出

　　C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出

　　D、目前我國(guó)對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　【正確答案】C

　　【專家解析】回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。　債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

　　9、關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說法正確的()。

　　A、證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管

　　B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，其申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)

　　C、證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，可以用專用席位和普通席位

　　D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行;應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃資產(chǎn)交由依法可從事客戶交易結(jié)算資金存營(yíng)業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管,在集合資產(chǎn)計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金。

　　10、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的()。

　　A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C、業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn)

　　D、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示是客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制手段之一。

　　11、目前，我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用()方式。

　　A、口頭報(bào)價(jià)

　　B、書面報(bào)價(jià)

　　C、電腦報(bào)價(jià)

　　D、指令報(bào)價(jià)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】目前，我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

　　12、()用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　【正確答案】A

　　【專家解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

　　13、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)?)。

　　A、清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　B、清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)

　　C、清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　D、清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件。(1)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。(2)公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　14、債券的回購交易具有()的屬性。

　　A、現(xiàn)貨交易

　　B、長(zhǎng)期融資

　　C、短期融資

　　D、期貨交易

　　【正確答案】C

　　【專家解析】債券的回購交易更多的具有短期融資的屬性。

　　15、深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員通過交易單元不能獲取的信息是()。

　　A、免交流量使用費(fèi)的相關(guān)信息

　　B、申報(bào)買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令

　　C、獲取證券交易即時(shí)行情

　　D、獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】會(huì)員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)向深圳交易所繳納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。

　　16、證券公司設(shè)立非限定性集臺(tái)資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()。

　　A、20萬元

　　B、10萬元

　　C、5萬元

　　D、1萬元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　17、一般說來，商業(yè)銀行規(guī)模、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、工商業(yè)發(fā)達(dá)程度與存款準(zhǔn)備金率的關(guān)系是()。

　　A、正相關(guān)

　　B、反相關(guān)

　　C、不相關(guān)

　　D、不一定

　　【正確答案】A

　　【專家解析】一般說來，商業(yè)銀行規(guī)模較大、經(jīng)營(yíng)環(huán)境好、工商業(yè)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)，存款準(zhǔn)備金率就較高，反之則較低。

　　18、投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，須按照()進(jìn)行認(rèn)購。

　　A、份額

　　B、金額

　　C、份額和金額

　　D、份額或金額

　　【正確答案】A

　　【專家解析】投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，須按照份額進(jìn)行認(rèn)購。

　　19、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過()。

　　A、31天

　　B、91天

　　C、7天

　　D、180天

　　【正確答案】B

　　【專家解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過91天。

　　20、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗(yàn)資及配號(hào)為()。(T日為申購日)

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　【正確答案】B

　　【專家解析】驗(yàn)資及配號(hào)在T+1日。

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