點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)資格《《法律法規(guī)》模擬題匯總

　　1.(　　)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

　　I 發(fā)行人 II 證券公司 III 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) IV 投資者

　　A.II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、IV

　　答案：B

　　解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

　　考點(diǎn)：監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管措施

　　2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　I 薪酬與提名委員會(huì) II 審計(jì)委員會(huì)

　　III 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) IV 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　答案：C

　　解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　考點(diǎn)：有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定

　　3.下列屬于操作證券市場(chǎng)行為的是(　　)。

　　I 單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　II 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　III 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　IV 知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券

　　A.I、II、III B.I、III

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　答案：A

　　解析：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　考點(diǎn)：操縱證券市場(chǎng)行為

　　4.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　I 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　II 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　III 為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　IV 為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.III、IV

　　答案：B

　　解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　考點(diǎn)：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類(lèi)型及基本要求

　　5.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　I 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　II 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

　　III 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

　　IV 證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、IV

　　答案：B

　　解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。

　　考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

　　6.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向(　　)報(bào)告。

　　I 高級(jí)管理人員 II 中國(guó)證監(jiān)會(huì) III 董事會(huì) IV 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.I、II、III、IV

　　答案：C

　　解析：機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　考點(diǎn)：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　7.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　I 挪用客戶資產(chǎn) II 證券金融產(chǎn)品的一般推介材料和相關(guān)信息 III 接受客戶全權(quán)委托 IV 違背客戶意愿

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格;代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券。

　　(4)以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(6)在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　8.期貨交易所的職責(zé)包括(　　)。

　　I 提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

　　II 設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市

　　III 組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割

　　IV 制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　A.I、II、III

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：期貨交易所的職責(zé)包括：(1)提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。(2)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　考點(diǎn)：期貨交易所的職責(zé)

　　9.公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括(　　)。

　　I 合法經(jīng)營(yíng)原則 II 自主經(jīng)營(yíng)原則

　　III 自負(fù)盈虧原則 IV 實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、IV

　　答案：A

　　解析：公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營(yíng)原則。(2)自主經(jīng)營(yíng)原則。(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受?chē)?guó)家宏觀調(diào)控的原則。(5)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

　　考點(diǎn)：關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定

　　10.下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的有(　　)。

　　I 證券公司總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

　　II 商業(yè)銀行總行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

　　III 商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

　　IV 證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：C

　　解析：證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　考點(diǎn)：證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　11.在以證券公司名義開(kāi)立的(　　)內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶。

　　I 融券專(zhuān)用證券賬戶

　　II 信用交易證券交收賬戶

　　III 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　IV 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　答案：B

　　解析：在以證券公司名義開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶。

　　考點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

　　12.下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是(　　)。

　　I 證券公司的從業(yè)人員 II 保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員

　　III 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 IV 基金管理公司的從業(yè)人員

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　答案：C

　　解析：利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　考點(diǎn)：利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

　　13.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列(　　)行為。

　　I 采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　II 采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　III 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　IV 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　答案：B

　　解析：證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶外的其他賬戶代委托人接收客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　考點(diǎn)：代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

　　14.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的(　　)。

　　I 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 II 基本性質(zhì) III 發(fā)行依據(jù) IV 投資安排

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、IV

　　答案：A

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。

　　考點(diǎn)：代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

　　15.上市公司及其(　　)或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

　　I 高級(jí)管理人員 II 實(shí)際控制人

　　III 董事 IV 控股股東

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、IV

　　答案：A

　　解析：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

　　考點(diǎn)：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)責(zé)任

　　16.開(kāi)通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括(　　)。

　　I 選擇指定商業(yè)銀行 II 客戶變更指定商業(yè)銀行 III 客戶變更銀行賬戶 IV 客戶撤銷(xiāo)資金賬戶

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　答案：A

　　解析：開(kāi)通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開(kāi)立資金賬戶但未開(kāi)通三方存管的客戶)的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。(3)客戶變更銀行賬戶。(4)客戶撤銷(xiāo)資金賬戶。

　　考點(diǎn)：資金賬戶的管理及操作規(guī)范

　　17.下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括(　　)。

　　I 未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　II 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　III 未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　IV 未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中栽入規(guī)定的必備條款

　　A.I、II、III、IV B.II、III、IV

　　C.I、III D.II、IV

　　答案：A

　　解析：證券公司違反《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格：(1)未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告。(2)與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。(3)未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案。(4)未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。(5)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。

　　(6)未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。(7)未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中栽入規(guī)定的必備條款。(8)未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度。(9)未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶投訴。(10)未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。(11)未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。(12)聘請(qǐng)、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所來(lái)說(shuō)明理由。

　　考點(diǎn)：證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定

　　18.以下選項(xiàng)中，具有法人資格的是(　　)。

　　Ⅰ 有限責(zé)任公司 Ⅱ 股份有限公司

　　Ⅲ 子公司 Ⅳ 分公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)

　　考點(diǎn)：公司的種類(lèi)

　　19.根據(jù)我國(guó)最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，(　　)屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　I 為多獲取傭金，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　II 在公共場(chǎng)所進(jìn)行投資咨詢

　　III 侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　IV 記錄上市公司的配送股比例以及分紅的情況

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　20.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括(　　)。

　　I 成交量與成交價(jià) II 開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)

　　III 持倉(cāng)量與持有期 IV 最高價(jià)與最低價(jià)

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.III、IV

　　答案：C

　　解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

　　考點(diǎn)：期貨交易的基本規(guī)則

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