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    2019年證券從業(yè)資格《《法律法規(guī)》模擬題(13)

    2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬題(13),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問考試吧證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“萬題庫證券從業(yè)資格考試”!

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      1.違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,責令改正,給予警告,沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有(  )。

      I 證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單,或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

      II 證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券

      III 資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

      IV 資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告

      A.I、II、III B.II、III、IV

      C.I、II、III、IV D.I、IV

      答案:B

      解析:違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有下列情形之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。其情形包括:(1)未經(jīng)批準,委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權,或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權。(2)證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

      (3)證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券。(4)資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請,指令予以同意、執(zhí)行。(5)資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

      考點:期貨交易的基本規(guī)則

      2.以下說法正確的是(  )。

     、 公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的,應當依法承擔賠償責任

      Ⅱ 公司股東應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程,依法行使股東權利

     、 公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任,逃避債務,嚴重損害公司債權人利益的,應當對公司債務承擔連帶責任

     、 濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害債權人利益的,導致對公司人格否定,由該股東對債權人承擔無限連帶責任

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      答案:A

      解析:《中華人民共和國公司法》規(guī)定:公司股東應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程,依法行使股東權利,不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的,應當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任,逃避債務,嚴重損害公司債權人利益的,應當對公司債務承擔連帶責任。股東權利濫用的內容包括:(1)濫用的方式。包括股東權利、濫用公司獨立法人地位和濫用股東有限責任。

      (2)濫用的損害對象。包括其他股東、公司和債權人。(3)濫用的后果。包括給公司造成損失、給股東造成損失、嚴重損害債權人利益。(4)濫用的責任。包括濫用股東權利給其他股東或者公司造成損害的,承擔一般的賠償責任;濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害債權人利益的,導致對公司人格否定,由該股東對債權人承擔無限連帶責任。

      考點:關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定

      3.下列情況視為公司重大事件的是(  )。

      I 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

      II 公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定

      III 公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

      IV 公司董事發(fā)生變動

      A.I 、II、III

      B.I 、III、IV

      C.II 、III 、IV

      D.I 、II 、III 、IV

      答案:D

      解析:下列情況視為重大事件:(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定。(3)公司訂立重要合同,可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。(4)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況。(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

      (9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定。(10)涉及公司的重大訴訟,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。(11)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施。(12)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

      考點:信息公開制度及信息公開不實的法律后果

      4.根據(jù)規(guī)定,期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為(  )。

     、 客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險

     、 以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

     、 進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易

     、 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

      A.I、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅲ 、Ⅳ

      C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

      D.Ⅱ、Ⅳ

      答案:C

      解析:期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證:(1)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的。(2)在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的。(3)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的。(4)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令的。(5)向客戶提供虛假成交回報的。

      (6)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的。(7)挪用客戶保證金的。(8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉客戶保證金的。(9)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

      考點:期貨相關法律責任的規(guī)定

      5.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事(  )。

      I 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

      II 利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場

      III 從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

      IV 買賣法律明文禁止買賣的證券

      A.I、II、III

      B.I、II、IV

      C.III、IV

      D.I、II、III、IV

      答案:D

      解析:證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動:(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導,擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等,或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動。

      (7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益,損害客戶和所在機構利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

      考點:證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

      6.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括(  )。

      I 責令改正 II 罰款 III 撤銷公司登記

      IV 吊銷營業(yè)執(zhí)照

      A.I、II、III、IV

      B.II、III

      C.I、IV

      D.I、II、IV

      答案:A

      解析:虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。

      考點:虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載的法律責任

      7.下列屬于資金賬戶管理內容的是(  )。

      I 證券賬戶的開戶和銷戶 II 資金賬戶的開戶和銷戶

      III 開通客戶交易委托品種 IV 證券轉托管

      A.I、II、III

      B.II、III、IV

      C.I、III

      D.II、IV

      答案:B

      解析:資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

      考點:資金賬戶的管理及操作規(guī)范

      8.下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中,正確的是(  )。

      I 從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷,客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

      II 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

      III 技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

      IV 與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間,不須建立制衡機制

      A.I、II、III

      B.II、III

      C.I、II、III、IV

      D.I、IV

      答案:A

      解析:從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務;技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間,應當建立制衡機制。

      考點:證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定

      9.證券公司自營業(yè)務的內部控制應包括(  )。

      Ⅰ 建立“防火墻”制度

     、 應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

      Ⅲ 證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

     、 建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      答案:A

      解析:自營業(yè)務的內部控制。(1)建立“防火墻”制度。(2)應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。(3)應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度,確保投資過程事后可查證。(4)證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險,建立有效的風險監(jiān)控報告機制。(6)建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。(8)稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核,出具稽核報告。(9)加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育,強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。

      考點:證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定

      10.證券承銷的方式有(  )。

      I 代銷 II 包銷 III 助銷 IV 直銷

      A.I、II

      B.I、II、III、IV

      C.III、IV

      D.I、II、III

      答案:A

      解析:證券承銷的方式主要有代銷和包銷。

      考點:證券承銷業(yè)務的種類和承銷協(xié)議的主要內容

      11.轉融通業(yè)務出現(xiàn)(  )的,本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務并公告。

      I 不可抗力 II 意外事故

      III 技術故障 IV 交易活動出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定

      A.I、IV

      B.II、III

      C.I、III、IV

      D.I、II、III、IV

      答案:D

      解析:轉融通業(yè)務出現(xiàn)下列異常情況之一的,本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務并公告:(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術故障。(4)交易活動出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定。(5)其他異常情況。

      考點:轉融通業(yè)務規(guī)則

      12.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)不得用于(  )等用途。

     、褓Y金拆借 Ⅱ貸款 Ⅲ 抵押融資 Ⅳ 對外擔保

      A.Ⅰ、Ⅳ

      B.Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅰ 、Ⅱ

      D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

      答案:D

      解析:證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務中禁止下列行為:挪用客戶資產(chǎn);利用客戶委托資產(chǎn)進行內幕交易、操縱證券價格;未經(jīng)客戶允許,將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔保,將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資;對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾;以轉移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的,在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間,或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣,損害客戶利益;自營業(yè)務搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易,損害客戶利益;

      利用虛假或者誤導信息、商業(yè)賄賂或者不正當競爭行為等誤導、誘導客戶;通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務方案和集合資產(chǎn)管理計劃;以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易;將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作;接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額;接受來源不當?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動;以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務;同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務;以簽訂補充協(xié)議等方式,掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求;法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

      考點:資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定

      13.投資主辦人從事投資管理活動,應當遵循的原則包括(  )。

      I 誠實守信 II 勤勉盡責

      III 獨立客觀 IV 專業(yè)審慎

      A.I、II、III

      B.III、IV

      C.I、II、III、IV

      D.I、IV

      答案:C

      解析:投資主辦人從事投資管理活動,應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則,自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽,公平對待客戶,保護投資者合法權益。

      考點:資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求

      14.以股權行使的條件為標準劃分,可以將股東權分為(  )。

      I 共益權 II 自益權 III 單獨股東權

      IV 少數(shù)股東權

      A.I、II、III

      B.III、IV

      C.I、II、III、IV

      D.II、IV

      答案:B

      解析:以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分,可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分,可以將股東權分為單獨股東權和少數(shù)股東權。

      考點:有限責任公司股權轉讓的相關規(guī)定

      15.融資融券業(yè)務客戶的選擇標準包括(  )。

      I 工作狀況 II 賬戶狀態(tài)

      III 信譽狀況 IV 關聯(lián)關系

      A.I、II、III

      B.II、III、IV

      C.I、III、IV

      D.I、II、IV

      答案:B

      解析:融資融券業(yè)務客戶的選擇標準包括:

      (1)從事證券交易時間。(2)賬戶狀態(tài)。

      (3)信譽狀況。(4)資產(chǎn)狀況。(5)投資風格及業(yè)績。(6)關聯(lián)關系。

      考點:融資融券業(yè)務客戶的選擇標準

      16.操縱證券市場行為有(  )。

      I 以自己為交易對象,在自己賬戶在、之間進行交易,影響證券交易價格或者 證券交易量

      II 單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢操縱證券交易價格或者證券交易量

      III 與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

      IV 以其他手段操縱證券市場

      A.I、II 、IV B.II、III 、IV

      C.II、III D.I、II、III、IV

      答案:D

      解析:《中華人民共和國證券法》規(guī)定,禁止任何人以下列手段操縱證券市場:(1)單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

      考點:操縱證券市場行為

      17.證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶說明的事項有(  )。

      I 明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

      II 解釋期貨交易的方式、流程及風險

      III 作獲利保證、共擔風險等承諾

      IV 作虛假宣傳

      A.I、II

      B.I、III、IV

      C.I、II、III、IV

      D.II、III

      答案:A

      解析:證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系,解釋期貨交易的方式、流程及風險,不得作獲利保證、共擔風險等承諾,不得虛假宣傳,誤導客戶。

      考點:證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定

      18.證券投資顧問不得通過(  )作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

      I 電視 II 廣播 III 網(wǎng)絡 IV 報刊

      A.II、III、IV

      B.I 、II

      C.I、III、IV

      D.I 、II、III、IV

      答案:D

      解析:證券投資顧問不得通過電視、廣播、網(wǎng)絡、報刊作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

      考點:證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定

      19.證券公司在進行自營業(yè)務時的禁止行為包括(  )。

      I 內幕交易 II 操縱市場 III 假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務 IV 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

      A.I、II、III

      B.III、IV

      C.I、II、IV

      D.I、II、III、IV

      答案:D

      解析:考察證券自營業(yè)務的禁止行為。

      考點:證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定

      20.下列關于公司擔保的特殊規(guī)定的說法中,正確的是(  )。

      I 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保

      II 公司為股東或實際控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

      III 在決議表決時,被擔保人可以選擇參加表決

      IV 決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過,方為有效

      A.I、II、III、IV B.I、II、IV

      C.I、III、IV D.II、III

      答案:B

      解析:為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益,《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司為股東或者實際控制人提供擔保的,必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人,是指雖然不是公司的股東,但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排,能夠實際支配公司行為的人。其規(guī)定包括:(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或實際控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時,被擔保人不得參加表決。(4)決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過,方為有效。

      考點:公司對外投資和擔保的規(guī)定

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