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　　1.下列關(guān)于違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任，正確的是( 　 )。

　　Ⅰ 非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、� 未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ 違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　�、� 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：(1)非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;(2)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。(3)違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

　　(4)法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款;(5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　考點(diǎn)：違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任

　　2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(　　)。

　　I 代理投資人從事證券、期貨買賣

　　II 向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　III 與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　IV 為客戶講解投資風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為

　　考點(diǎn)：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定

　　3.誠信信息中的基本信息通過(　　)采集。

　　I 協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) II 協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) III 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) IV 誠信信息系統(tǒng)

　　A.I、II B.I、III

　　C.I、II、III、IV D.III、IV

　　答案：B

　　解析：誠信信息中的基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集。

　　考點(diǎn)：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

　　4.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的(　　)。

　　I 金融投資經(jīng)驗(yàn) II 風(fēng)險承受能力 III 風(fēng)險管理能力 IV 金融管理能力

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　答案：A

　　解析：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險承受能力。

　　考點(diǎn)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對客戶信息披露及揭示風(fēng)險的有關(guān)規(guī)定

　　5.證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)符合哪些條件( 　)。

　　I 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

　　II 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

　　III 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間情形

　　IV 已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV D.I、IV

　　答案：B

　　解析：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

　　考點(diǎn)：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件

　　6.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資(　　)。

　　I 國債 II 國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　III 債券型證券投資基金

　　IV 在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.III、IV

　　答案：C

　　解析：限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　考點(diǎn)：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求

　　7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括(　　)。

　　I 不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

　　II 不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

　　III 不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　IV 不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。

　　(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　8.下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說法中，正確的是(　　)。

　　I 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施

　　II 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整

　　III 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立

　　IV 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立

　　A.I、II、IV B.I、III、IV

　　C.I、II、III 、IV D.II、III

　　答案：C

　　解析：控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施，確立相關(guān)人員在從事證券公司相關(guān)工作中的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任追究機(jī)制�？毓晒蓶|、實(shí)際控制人依照國家法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)授權(quán)履行國有資本出資人職責(zé)的，從其規(guī)定�？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對其法人財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得影響人員的獨(dú)立性�？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立。

　　考點(diǎn)：禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定

　　9.個人申請保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其(　　)簽字。

　　I 董事長 II 總經(jīng)理 III 經(jīng)理 IV 主任

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、III

　　D.II、III

　　答案：A

　　解析：個人申請保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

　　考點(diǎn)：保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理規(guī)定

　　10.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

　　I 業(yè)務(wù)對象的專一性 II 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　III 客戶指令的權(quán)威性 IV 客戶資料的保密性

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV D.I、IV

　　答案：B

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性四個特點(diǎn)。

　　考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

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