點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)資格《《法律法規(guī)》模擬題匯總

　　1.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在(　　)年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　2.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(guò)(　　)。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.1年

　　3.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得罰金。(　　)

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3：2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　4.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)(　　)。

　　A.每年不得多于一次

　　B.每年不得少于一次

　　C.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%

　　D.收益分配比例不得低于年底已實(shí)現(xiàn)收益的20%

　　5.屬于基金信息披露形式原則的是(　　)。

　　A.完整性

　　B.易解性

　　C.準(zhǔn)確性

　　D.公平披露

　　6.基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括(　　)。

　　A.基金運(yùn)作方式

　　B.基金收益分配原則

　　C.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

　　D.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

　　7.基金上市交易公告書(shū)的編制主體是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人與基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　9.(　　)對(duì)基金交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　10.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　11.在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是(　　)。

　　A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

　　C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　12.為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由(　　)來(lái)保管基金資產(chǎn)。

　　A.基金管理人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　13.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn).擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　14.基金托管人每(　　)需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次其對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督報(bào)告。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.半年

　　D.周

　　15.下列選項(xiàng)中，不屬于信息披露的原則的是(　　)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.準(zhǔn)時(shí)性原則

　　D.完整性原則

　　16.金融債券存續(xù)期間.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年前向投資者披露年度報(bào)告且應(yīng)當(dāng)于每年前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。(　　)

　　A.6月30日：9月30日

　　B.6月30日：12月31日

　　C.4月30日;9月30日

　　D.4月30日;7月31日

　　17.收購(gòu)期限屆滿后(　　)日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。

　　A.7

　　B.10

　　C.14

　　D.15

　　18.上市公司購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到(　　)以上構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.50%

　　D.30%

　　19.(　　)應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.主承銷商

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　20.當(dāng)代表基金份額以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì).而管理人和托管人都不召集的時(shí)候.代表基金份額以上的持有人有權(quán)自行召集。(　　)

　　A.10%;5%

　　B.5%;10%

　　C.10%;10%

　　D.30%;30%

　　1.【答案】C。解析：我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上，期滿后可以通過(guò)法定程序延期。目前，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在I5年左右。

　　2.【答案】B。解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第7條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。

　　3.【答案】B。

　　4.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的利潤(rùn)分配，每年不得少于一次.封閉式基金年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的90%。

　　5.【答案】B。解析：易解性屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則，其他三個(gè)選項(xiàng)均為內(nèi)容披露應(yīng)該遵循的原則。

　　6.【答案】D。解析：風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容屬于基金招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)。

　　7.【答案】A。解析：凡根據(jù)《基金法》等有關(guān)法律法規(guī)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)公開(kāi)發(fā)售基金份額并申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市交易的基金.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的規(guī)定編制基金上市交易公告書(shū)。

　　8.【答案】B。解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定.

　　9.【答案】B。解析：證券交易所按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求建立基金交易監(jiān)控體系，交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)將向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　10[答案】C。解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　11.【答案】D。解析：D項(xiàng)屬于信息技術(shù)系統(tǒng)控制的內(nèi)容。

　　12.【答案】C。解析：為了保證基金資產(chǎn)的安全，《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管.從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。

　　13.【答案】B。

　　14.【答案】D。解析：基金托管銀行應(yīng)根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　15.【答案】C。解析：信息披露的原則包括：真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則。

　　16.【答案】D。解析：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。此外.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　17.【答案】D。解析：收購(gòu)期限屆滿后15日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。

　　18.【答案】C。解析：購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上，則構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　19.【答案】B。解析：主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。

　　20.【答案】C。解析：當(dāng)代表基金份額10%1)2上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。

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