點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)資格《《法律法規(guī)》模擬題匯總

　　1.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可.且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排

　�、�.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控

　�、�.已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度

　　Ⅳ.具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.根據(jù)證券登記結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交(　　)等資料。

　�、�.結(jié)算參與人資格證書(shū)Ⅱ.開(kāi)立資金交收賬戶申請(qǐng)表

　�、�.資金交收賬戶印鑒卡Ⅳ.委托代理人身份證明及復(fù)印件

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　3.關(guān)于股票交易，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.股票的柜臺(tái)交易是非法行為

　�、�.在股票上市交易后。如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　�、�.股票交易可以不在證券交易所中進(jìn)行

　�、�.柜臺(tái)交易是大宗交易的唯一類(lèi)型

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　4.合格境外機(jī)構(gòu)投資者。是指符合(　　)發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.中國(guó)人民銀行

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.國(guó)家外匯管理局

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　5.證券存管是指證券公司將(　　)統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為.

　　1.自身持有的證券Ⅱ.法人股股東持有的股權(quán)證明

　　Ⅲ.投資者交給其保管的證券Ⅳ.債權(quán)人持有的債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ。

　　6.以下法人機(jī)構(gòu)中，開(kāi)立證券賬戶時(shí)，需要由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有(　　)。

　�、�.財(cái)務(wù)公司Ⅱ.證券公司

　�、�.基金管理公司Ⅳ.保險(xiǎn)公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　7.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。對(duì)于上述兩種方式.下列表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的。由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

　　Ⅱ.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，在其發(fā)行新股之前，公司的全部股東都是設(shè)立公司的發(fā)起人

　�、�.募集設(shè)立股份有限公司的.由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分

　　Ⅳ.募集設(shè)立股份有限公司的.其余股份只能向特定對(duì)象募集

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　8.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定，關(guān)于證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià).下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.當(dāng)日無(wú)成交的.以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

　　Ⅱ.深圳證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　�、�.當(dāng)日無(wú)成交的.以前一交易日的均價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

　　Ⅳ.上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)Et該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅢ

　　9.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以下尚未公開(kāi)的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　�、�.公司的董事發(fā)生變動(dòng)

　�、�.公司發(fā)生重大虧損

　�、�.公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

　　Ⅳ.公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　10.關(guān)于A股分紅派息，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì)審議并通過(guò)后方能實(shí)施

　　Ⅱ.上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息

　�、�.分紅派息在年終決算之前進(jìn)行

　　Ⅳ.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　1.【答案】D。解析：申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司其他應(yīng)當(dāng)具備的條件有：(1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司：(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上：(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排;(6)已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控;(7)已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

　　2.【答案】A。解析：根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格證書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、開(kāi)立資金交收賬戶申請(qǐng)表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權(quán)書(shū)等材料。結(jié)算參與人同時(shí)應(yīng)在中國(guó)結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶.用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。

　　3.【答案】C。解析：股票交易可以在證券交易所進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行，前者通常稱為上市交易，后者的常見(jiàn)形式是柜臺(tái)交易;Ⅳ大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買(mǎi)賣(mài)。

　　4.【答案】B。解析：所謂合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

　　5.【答案】C。解析：證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。在賬戶記錄上.由于實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位.采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券：證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券.

　　6.【答案】B。解析：證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶.需要前往中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶手續(xù).

　　7.【答案】A。解析：募集設(shè)立股份有限公司的，其余股份可以向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。

　　8.【答案】A。解析：在收盤(pán)價(jià)的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同。上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)E1該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)或未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的.以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，也以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。

　　9.【答案】C。

　　10.【答案】D。解析：Ⅱ、Ⅲ兩項(xiàng)，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。隨后.董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。

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