31、(　　)年,美國財務會計準則委員會所發(fā)布的第133號會計準則——《衍生工具與避險業(yè)務會計準則》是首個具有重要影響的文件，該準則將金融衍生工具劃分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具兩大類。

　　A、1989　　B、1998　　C、2001　　D、2000

　　32、無論哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，(　　)的特點十分突出。

　　A、杠桿性　　B、聯(lián)動性　　C、不確定性或高風險性　　D、跨期性

　　33、(　　)是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡稱“發(fā)行人”)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。

　　A、權證　　B、期權　　C、期貨　　D、遠期合約

　　34、權證的要素中，權證類別即表明該權證屬(　　)。

　　A、股權類權證或債權類權證　　B、認股權證或備兌權證

　　C、認購權證或認沽權證 　　D、美式權證、歐式權證或百慕大權證

　　35、可轉換債券的有效期限是指(　　)的期間。

　　A、債券從發(fā)行之日到償清本息之日考試大論壇　　 B、債券從發(fā)行之日到可轉換為股票之日

　　C、債券從上市之日到可轉換為股票之日　D、債券從上市之日到償清本息之日

　　36、可轉換債券的市場價格以(　　)為基礎并受供求關系的影響。

　　A、轉換價值　　B、投資價值　　C、理論價值　　D、債券面額

　　37、發(fā)行人向投資者出售證券的市場(　　)

　　A、證券發(fā)行市場　　B、證券交易市場　　C、二級市場　　D、次級市場

　　38、在證券發(fā)行市場中，資金的供應者和證券的需求者是(　　)

　　A、證券中介機構　　B、證券投資者　　C、證券發(fā)行人　　D、證券交易所

　　39、在核準制下,發(fā)行申請需要由(　　)推薦本文來源:考試大網(wǎng)

　　A、證券交易所　　B、保薦人　　C、證券公司　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　40、在核準制下,發(fā)行申請需要由(　　)審核

　　A、證券交易所　　B、證券業(yè)協(xié)會　　C、發(fā)行審核委員會　　D、證監(jiān)會

　　41、公司財務不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險是(　　)

　　A、經(jīng)營風險　　B、信用風險　　C、財務風險　　D、利率風險

　　42、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的,首次公開發(fā)行股票數(shù)量須為(　　)

　　A、1億股以上　　B、2億股票以上www、Examda、CoM考試就到考試大　　C、3億股票以上　　D、4億股票以上

　　43、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于(　　)

　　A、6個月　　B、9個月　　C、12個月　　D、3年

　　44、詢價對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于(　　)

　　A、3個月　　B、6個月　　C、12個月　　D、1個月

　　45、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)，應當由承銷團承銷。

　　A、1000萬元　　B、5000萬元　　C、8000萬元　　D、10000萬元