題目12:證券投資基金的資金主要投向( )。
A:有價證券 √
B:家業(yè)
C:郵票
D:珠寶
題目13:( )是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交
易所交易
A:公司型基金
B:契約型基金
C:封閉式基金 √
D:開放式基金
題目14:( )標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A:中國證券登記結(jié)算有限責任公司成立 √
B:上海證券登記結(jié)算公司成立
C:深圳證券登記結(jié)算公司成立
D:中央證券登記結(jié)算有限責任公司成立
題目15:證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務時,結(jié)算參與人應該遵照的原則是( )。
A:即時交付
B:貨銀交付
C:分期交付
D:貨銀對付 √
題目16:1984年11月,( ) 在東京公開發(fā)行200億日元債券標志著中國正式進入國際債券市場。
A:中國的銀行
B:中國信托商業(yè)銀行
C:中國農(nóng)業(yè)銀行
D:中國銀行 √
題目17:資本市場是融通長期資金的市場,它又可以分為( )。
A:股票市場和債券市場
B:中長期信貸市場和證券市場 √
C:短期資金市場和長期資金市場
D:證券市場和貨幣市場
題目18:下列說法錯誤的是( )。
A:試點證券公司應建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控預警與補足機制,確保凈資本及有關(guān)財務指標持續(xù)符合規(guī)定
B:試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告
C:試點證券公司出現(xiàn)不符合申請條件的,必須在7個工作日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會,并說明原因和對策 √
D:試點證券公司應建立證券自營業(yè)務,客戶資產(chǎn)管理業(yè)務和債務回購業(yè)務的風險控制制度,對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控
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