105.關(guān)于集合計(jì)劃資產(chǎn)投資，下列各項(xiàng)說法正確的有(　　)。(1分)

　　A.集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%

　　B.集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

　　C.證券公司將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告

　　D.證券公司進(jìn)行集合計(jì)劃的投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券可以用于回購

　　106.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列敘述正確的有(　　)。

　　A.又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　D.對(duì)于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割

　　107.證券公司財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

　　A.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

　　B.將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)

　　C.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

　　D.為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

　　108.擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括(　　)。(1分)

　　A.具有任職資格

　　B.具有8年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)

　　C.通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷

　　D.從事證券工作5年以上

　　109.2006年，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，下列屬于其監(jiān)管范圍的有(　　)。(1分)

　　A.證券公司普通職員

　　B.證券公司董事

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.證券公司監(jiān)事