26、取得從業(yè)資格的人員，如果屬( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A、未被機構聘用

　　B、存在《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C、被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁人者

　　D、5年前曾受過輕微的刑事處罰

　　答案:D

　　27、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在( )年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　答案:B

　　28、我國《證券法》規(guī)定，證券公司( )的規(guī)定倍數(shù)。

　　A、對外債權總額不得超過其凈資產(chǎn)額

　　B、對外負債總額不得低于其凈資產(chǎn)額

　　C、對外負債總額不得超過其凈資產(chǎn)額

　　D、對外負債總額可以不限于其凈資產(chǎn)額

　　答案:C

　　29、對基金份額持有人大會認識不正確的是( )。

　　A、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

　　B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

　　C、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

　　D、由基金管理人召集

　　答案:A

　　30、按照規(guī)定，下列論述不正確的是( )。

　　A、發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B、發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷

　　C、證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D、上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發(fā)行

　　答案:D