第六章　證券市場運行

　　單項選擇題

　　1.對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，闡述錯誤的是(　　)。

　　A.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已向社會公開發(fā)行

　　B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數的25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元考

　　D.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　2.我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)，應當由承銷團承銷。

　　A.1000萬元

　　B.3000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　3.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是(　　)。

　　A.代銷

　　B.余額包銷

　　C.全額包銷

　　D.包銷

　　4.根據標的物不同，招標發(fā)行可分為(　　)。

　　A.荷蘭式招標和美式招標

　　B.單一價格中標和多種價格中標

　　C.價格招標、單一價格中標和多種價格中標

　　D.價格招標、收益率招標和繳款期招標

　　5.定向發(fā)行又稱(　　)，即面向少數特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機構投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務，屬直接發(fā)行。

　　A.直接發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.招標發(fā)行

　　D.承購包銷

　　6.根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數量在(　　)股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.3億

　　D.4億

　　7.關于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是(　　)。

　　A.要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關的一切信息

　　B.發(fā)行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任

　　C.發(fā)行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內未被證券監(jiān)管機構拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經過批準

　　D.證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關資料，監(jiān)管機構保證發(fā)行的證券資質優(yōu)良，價格適當

　　8.在證券發(fā)行市場上聯系發(fā)行人和投資者的是(　　)。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.證券中介機構

　　D.監(jiān)管部門

　　9.根據(　　)劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。

　　A.市場的效率

　　B.市場的作用

　　C.市場的功能

　　D.交易標的物

　　10.中證股票型基金指數樣本由中證開放式基金指數樣本中的股票型基金組成，(　　)以上的基金資產投資于股票。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%