46.證券公司自營業(yè)務(wù)操作中,投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離,并由不同人員負(fù)責(zé)。( )
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47.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%;證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%;持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。( )
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48.我國《證券法》還規(guī)定了承銷團的承銷方式,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷,承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。( )
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49.中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則,對不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例,但在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面進行無區(qū)別對待。( )
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50.證券公司分類評價每年進行一次,評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。( )
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51.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金,不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的30%。( )
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