第八章　證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，新《證券法》于(　　)起生效。

　　A.2006年12月1日

　　B.2006年1月1日

　　C.2006年5月1日

　　D.2006年10月1日

　　2.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.2年以下

　　B.3年以下

　　C.5年以下

　　D.1～3年

　　3.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為(　　)，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。

　　A.12個(gè)月

　　B.9個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　4.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣(　　)億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　5.(　　)的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.深圳證券登記結(jié)算公司

　　C.上海證券登記結(jié)算公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　6.由(　　)直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶(hù)。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　7.中國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)(　　)的原則設(shè)計(jì)。

　　A.即時(shí)交付

　　B.集中交付

　　C.貨銀對(duì)付

　　D.貨銀交付

　　8.根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(　　)有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　A.3年以下

　　B.5年以下

　　C.5年以下

　　D.3～7年

　　9.首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　10.下面不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是(　　)。

　　A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.保護(hù)投資者

　　D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)